資訊推薦

• 105 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上？(A)1(B)2
• 70 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5
• 62 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三
• 114 未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者? (A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (
• 81 在外國取得證券分析師資格，具有幾年以上之實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業工會認可者，得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員? (A)1 (B
• 106 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C)3(D)5
• 71 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
• 63 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成立滿1年以上(C)基金成立未滿3年者，應揭露1年、2年及自成立日以來之
• 115 依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處5年以下有期徒刑，併科新臺幣1百萬元以上5千萬元以下罰金？(A)未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應
• 82 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項行為? (A)為保證獲利或負擔損失之表示 (B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據 (C)以
• 76 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內，申報該被投資事業之年度財務報告? (A)2 (B)4 (C)6 (D)8。
• 72 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
• 50. （ ） 一搬運工人利用斜面把重物搬運到貨車上，如圖所示，汽車車廂底板高度h為2公尺，斜面長度s為5公尺，若工人施力F為2000牛頓，沿斜面方向把3000牛頓的重物等速推動到車上，則：(甲)物體
• 86 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A)5 (B)7 (C)15 (D)3
• 110 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置，其最長期限為: (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
• 77 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，並應送由同業公會彙送金管會? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
• 73 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)1(B)2 (C)3 (D)5
• 64 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公會申報? (A)5 (B)10(C)15 (D)20
• 116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基
• 111 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A)1個月(B)2個月(C)3個月(D)6個月
• 78 證券投資顧問事業於開始經營業務後，依規定應申報經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於幾年內改善? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
• 74 證券投資顧問事業不得為下列何項行為? (A)以登記名稱從事證券投資分析活動 (B)利用專職人員招攬客戶 (C)以證券投資顧問服務做為贈品 (D)於登記之營業處所經營業務。
• 65 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登? (A)3個月 (B)6個月 (C)1年(D)3年。
• 117 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處：(A)1年以上7年以下有
• 83 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書，申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數量等資料？(A)3(B)5(C)10(D)15