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50 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時,下列何種行為是被禁止的?(A)提出任何對等交換的建議 (B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務(C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務 (D
問題詳情
50 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時,下列何種行為是被禁止的?
(A)提出任何對等交換的建議
(B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務
(C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.985
書單:
沒有書單,新增
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49 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為?(A)提供客戶良好的服務品質 (B)提供符合客戶需求之商品(C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量,進而侵占客戶利益
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16. A:How can I learn math well?B:By ______ more(更多的)exercises. For me, ______ a lot of exercises is
資訊推薦
202 證券商之業務人員發現客戶的交易資料有異常時,應該如何處理? (A)為了避免上級責怪,自己私下改正 (B)一方面告知主管,另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流
203 對於證券商之業務人員執行業務而言,下列敘述何者正確?(A)為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位(B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資
204 證券商辦理財富管理業務,對客戶之收費應如何處理?(A)列為公司機密 (B)提供財富管理服務實際收取之手續費、推介銷售商品獲取之佣金及其他名義費用向客戶充分告知 (C)將牌告之收費標準充分揭露
205 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券,於成交後,證券業務人員應即時回報客戶,作成買賣報告書交付客戶,每月編製對帳單分送客戶,其目的為:(A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會(C)
206 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是?(A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤(C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是
207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為?(A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用(C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資
208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤的? (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (
209 金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是?(A)無須提供相關書面資料 (B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風險無須告知
210 金融從業人員辦理業務,對於報酬及費用之告知,以下何者是錯誤的?(A)無法說明之報酬及費用,應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公
211 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料,得以提供公司之相關資料為何? (A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊,以下何者為錯誤的?(A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形(C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理運用紀
213 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何?(A)應就事務之處理情形定期報告客戶 (B)應依契約約定為必要之通知(C)應公告事項應依相關規定辦理 (D)以上皆是
214 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務,下列何者是錯誤的?(A)應逐案先經主管機關核准 (B)應確保傳輸安全(C)應確保收受者確實收受聯繫之內容 (D)應先取得客戶同意
216 金融從業人員與客戶簽訂契約,以下敘述何者為是? (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之
217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則?(A)資訊公開原則 (B)能力原則 (C)保密原則 (D)客觀性原則
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?(A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理
219 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現? (A)告知承作短期票券或債券交易之客戶,市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶,公司及同業之間金融商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標,
220 何者不是身為專業金融從業人員之表現? (A)在考量公司及自身利益下,不須告知客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬 (D)當客戶
221 若有客戶詢問某項商品資訊時,下列何者為不恰當行為? (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內,提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
222 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則?(A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務,何謂資訊公開原則?(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務,可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將
226 目前金融商品多樣化,客戶做任何投資或購買各種金融商品,最需要的就是金融商品的資訊,我們應該如何做資訊揭露?(A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊(C)告知
227 在提供專業服務過程中,從業人員不得有下列哪些行為?(A)任何欺瞞、詐騙行為 (B)不實陳述或故意做錯 (C)誤導客戶 (D)以上皆是
228 下列何者行為是金融從業人員的職責? (A)讓客戶充分了解商品內容(B)隱瞞不利銷售的條件 (C)特別強調商品的獲利率 (D)避談商品的風險
229 金融從業人員提供充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊,不包括? (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取之費