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• 4. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述，何者錯誤？ (A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之 (B)期貨信託事業行使投票表決權，不得間接參與該股票發
• 5. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，有關期貨信託事業受理申購之敘述，下列何者錯誤？ (A)期貨信託事業應依不同基金之特性，訂定其受理基金申購申
• 6. 對不特定人募集期貨信託基金時，以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜？ (A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商 (B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託
• 7. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集多少日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸？ (A)一日前 (B)
• 8. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項，下列何者錯誤？ (A)期貨信託事業開業，公司應於開業起五個營業日內申報 (B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件，或為破產人或強制執行之債務人，應
• 9. 依「期貨信託事業管理規則」第十一條所稱利用他人名義持有者，係指具備下列何種要件？甲.直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票；乙.對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益；丙.該
• 10.下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？ (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得
• 11.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，至少應投資幾檔以上之子基金？ (A)一檔 (B)五檔 (C)十檔 (D)十五檔
• 12.「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍，下列何者有誤？ (A)於國內募集期貨信託基金 (B)國內追加募集期貨信託基金 (C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託
• 13.有關期貨信託基金應揭露之費用，下列何者有誤？ (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
• 14.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提
• 15.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業宣傳資料等敘述，下列何者正確？ (A)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由保護中心擬
• 16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，下列何者應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償？ (A)主管機關 (B)期貨公
• 17.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其交易之總風險暴露，除主管機關核准
• 18.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時，下列何項說明錯誤？ (A)從事交易或投資，應依據分析報告作成決定書 (B)交付執行時應作成執行紀錄 (C)應按季提出檢討報告 (D)分析報告與決定書應有
• 19.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾？ (A)十 (B)二十 (C)三十 (D)五十
• 20.有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項？ (A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任 (B)期貨信託基金之名稱及其存續期間 (C)期貨信託基金經理人之姓名 (D)受益人之權利、義務及法律
• 21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業因故意或過失而導致基金發生損害者之敘述，下列何者正確？ (A)期貨信託事業應於全權委託契約及公開說明書明定，期貨信託事業對受委任機構之選任或指示，因
• 22.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列敘述何者正確？ (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金，不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債
• 23.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時，該外國期貨基金成立應滿多少年？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 24.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資，下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述，何者錯誤？ (A)分析報告應載明分析基礎、根據及建議 (B)決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機 (
• 25.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交哪個機關審查？ (A)期貨
• 26.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資，下列敘述何者錯誤？ (A)應依期貨信託契約所載之投資地區、市場、種類及範圍 (B)應於股東會通
• 27.對不特定人募集之期貨信託基金，其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時，其買回價格之敘述，下列何者正確？ (A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (B
• 28.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約內容變更應於報經主管機關核准後，幾日內公告其內容？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日