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• 30.期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面申請主管機關核准後召開？
• 31.以下對基金保管機構之敘述，何者有誤？ (A)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約 (B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立 (C)擔任基金保管機構者，應符合經
• 32.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？ (A)百分之
• 33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，募集期貨信託基金審查及核准之單位為何？ (A)由基金保管機構審查並附審查意見，轉報主管機關核准 (B)由期貨商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關核准 (C
• 34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關須事先經中央銀行核准或同意之事項，不包括下列何者？ (A)期貨信託事業於國內募集投資於國內之期貨信託基金 (B)期貨信託事業於國外募集投資於國內之期貨信託基
• 35.有關期貨信託事業從業人員之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營
• 36.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，應依「期貨信託基金管理辦法」及期貨信託契約之規定運用期貨信託基金資產，除主管機關另有規定外，應遵守之規定下列何者錯誤？ (A)不得投資於未上市、未上櫃股票
• 37.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，下列何者得辦理追加募集？ (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九
• 38.下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述，何者錯誤？ (A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣 (B)各子基金應記載事項之內容如有不同，僅需記載「不同」，毋須分別列示並比較
• 39.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？ (A)十日 (B)十五日 (C)二
• 40.依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定，期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開 「關係人」之敘述，何者正確？
• 41.專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少比例？ (A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
• 42.期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件，應遵守相關規範，下列敘述何者為非？ (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品，勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金，不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測
• 43.有關期貨信託基金受益憑證規定，下列何者錯誤？ (A)應採記名式 (B)受益憑證之交付，採帳簿劃撥方式為之 (C)為提供持有人便捷服務，由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業 (D)由期貨信託事業製作
• 44.依據「期貨信託事業管理規則」之規定，其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何？ (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交
• 45.期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時，所須遵守之相關事項不包括下列何者？ (A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B)基金成立滿六個月以上 (C)基金成立未滿三年者，應
• 46.除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為何？ (A)一個月 (B)三個月 (C
• 47.下列何者可以申請兼營期貨信託事業？ (A)證券投資信託事業 (B)信託業 (C)期貨經理事業 (D)選項ABC皆可
• 48.證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產
• 49.期貨服務事業業務人員對高齡客戶推介商品時，下列何者錯誤？ (A)應考量高齡客戶之弱點與財務特性及所擬推介商品之特殊風險事項 (B)應依 KYC 及 KYP 結果確認所行銷商品或服務確實適合該高齡
• 50.期貨信託事業於弱勢高齡客戶從事金融商品交易，遇何種情形時應辦理交易後回訪？甲.高風險基金定期定額等事先約定條件之投資新增扣款額度或頻率；乙.新增高風險定期定額等事先約定條件之投資契約；丙.新增高
• 2. 內部稽核人員不適宜負責下列何項工作？ (A)設計風險管理機制 (B)檢查財務及營運資訊 (C)複核法令遵循情形 (D)複核經濟性、效率及效益
• 3. 凡事都先有目標，才談控制；如果控制沒有控制的目標(目的)，則控制是： (A)有意義的 (B)因人而異 (C)無意義的 (D)為建立目標而制定
• 4. 一家公司的在製品移轉系統不健全，無法有效結算當月實際投入之成本；請問下列何種狀況應不致發生？ (A)內部稽核無法有效查核 (B)生產部門之擴充受影響 (C)與金融機構發生利息糾紛 (D)影響財務
• 5. 企業風險管理的基本目標，是每一個企業的存在，都是在為其利害關係人： (A)創造價值 (B)迎接風險 (C)減損價值 (D)設立控制架構