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• 20. 依期貨商管理規則之規定，本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託？ (A)於其本公司或分支機構之營業場所內 (B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內 (C)於業務員家中所另
• 21. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時，期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定，向主管機關辦理申報？ (A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之
• 22. 依我國期貨交易法之規定，下列何種行為無須負刑事責任？ (A)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項之秘密 (B)期貨商挪用客戶保證金專戶之款項 (C)槓桿交易商之負責人與期貨交易人約定共同承擔損失
• 23. 下列敘述何者不正確？ (A)期貨商變更機構名稱，應事先向主管機關申報核准 (B)期貨商變更營業項目，應事先向主管機關申報核准 (C)期貨商合併或解散，應事先向主管機關申報核准 (D)期貨商之業
• 24. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
• 25. 下列何者為正確？ (A)期貨服務事業之設置標準及管理規則，由中央銀行定之 (B)期貨信託事業之管理，僅適用信託及信託業管理之法律 (C)期貨信託事業於募集期貨信託基金，可不提出公開說明書 (D
• 26. 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者，期貨交易輔助人應於異動後幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報？ (A)異動之次日以前 (B)異動後之二日內 (C)異動後之
• 27. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？ (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)期貨信託契約 (D)保管契約
• 28. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？ (A)15% (B)2
• 29. 有下列何項情事時，不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員？ (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者 (B)限制行為能力者 (C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人
• 30. 有關於期貨交易輔助人在接受客戶開戶時，以下何者不正確？ (A)客戶開戶資格限制依期貨商管理規則之規定辦理 (B)期貨交易輔助人發現交易人開戶資料不全，可先接受其交易委託，事後再補正 (C)期貨
• 31. 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？ (A)應經主管機關之許可並發給許可證照，且應加入主管機關指定之同業公會，始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (
• 32. 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，其子公司應符合下列何種條件？ (A)其控股 25％以上之子公司應至少三家 (B)其控股 25％以上之子公司應有符合期貨信託事
• 33. 期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後，應由期貨交易所向下列何者申報？ (A)全國期貨商業同業公會聯合會 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)不須申報
• 34. 依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制，可依情節自
• 35. 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？ (A)是屬合法 (B)不合法
• 36. 下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定，不屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄者？ (A)外匯期貨契約 (B)股價指數期貨選擇權契約 (C)股票選擇權契約 (D)政府公債期貨契約
• 37. 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形，應： (A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後五日內申報主管機關 (C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後，留存備份供主管機關查核
• 38. 下列何者得任期貨交易所之經理人？ (A)期貨機構工作經驗三年以上，並曾擔任期貨機構副理職務 (B)證券機構工作經驗五年以上，並曾擔任證券機構副理職務 (C)金融機構工作經驗三年以上，並曾擔任期
• 52.腳氣病是由於缺乏 (A)維生素 B1 (B)維生素 B2 (C)維生素 B6 (D)維生素 B12 。
• 39. 會員制期貨交易所對會員下列何種行為，應課以違約金，並得警告或停止或限制其於期貨交易所為交易？ (A)違反法令或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行者 (B)違反期貨交易所章程 (C)違反期貨交
• 53.供給國人最多亦為最經濟之熱量來源的營養素為 (A)脂質(B)蛋白質(C)醣類(D)維生素。
• 40. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，所收取下列何者款項，須與其自有資產分離存放？ (A)賠償準備金 (B)原始保證金 (C)結算保證金 (D)營業保證金
• 74. 下列對於價格限制之敘述，何者不正確？ (A)價格限制不適用於真正避險者 (B)價格限制適用於價差交易者 (C)歐洲美元期貨沒有價格限制 (D)S&P 500 期貨有價格限制
• 41. 期貨結算機構之組織型態，除由期貨交易所或其他機構兼營者外，下列何者正確？ (A)非營利之社團法人 (B)合夥 (C)股份有限公司 (D)營利目的之財團法人