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15. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確?(A)資產委託全權委託保
問題詳情
15. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確?
(A)資產委託全權委託保管機構保管
(B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等)
(C)淨資產價值減損通知
(D)選項A、B、C皆是
參考答案
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14. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或
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15. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?(A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
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16. 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件?(A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元(C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無閉鎖
16. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤?(A)業務範圍僅限於國外期貨交易(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(C)服
48. 下列有關每股盈餘之敘述,何者不正確?(A)每股盈餘常用於衡量獲利能力(B)每股盈餘係針對普通股而言(C)特別股部分須另外計算其每股盈餘(D)年中現金增資,須按全年加權平均股數計算每股盈餘
17. 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍
17. 期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10
18. 境外基金在何種情況下,應經金管會核准並於事實發生日起三日內公告?(A)基金之合併(B)變更基金保管機構(C)變更基金之投資標的與策略致基金種類變更(D)選項A、B、C皆是
49. 立力公司有 35,000 股普通股流通在外,發行面額為$10。另有按面額$100 發行之 5%累積特別股 5,000 股流通在外。立力公司過去四年及今年皆未發放股利,若本年度預宣告發放$100
50. 下列哪一項不影響企業報導盈餘數字的品質?(A)存貨計價方式 (B)折舊方法(C)呆帳費用認列方式 (D)每股盈餘金額的大小
18. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確?Ⅰ.期貨商由他業兼營者準用期貨商管理規則第二章之規定;Ⅱ.提列比率為百分之十;Ⅲ.應於每年稅後盈餘項下提存;Ⅳ.累積金額已達實收資本額者得免繼續
19. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何?(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣四億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣八億元
1. 臺灣先民早期有敬字惜紙的習俗,請問目前臺灣現存最大的惜字亭位於哪裡?(A)桃園孔廟敬字亭 (B)開南書院惜字亭(C)中壢新街聖蹟亭 (D)龍潭聖蹟亭
19. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意哪些事項?甲.投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙.投資分析為投資決定之依據;丙.投
20. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?Ⅰ.破產;Ⅱ.解散;Ⅲ.依法應停止收受期貨交易人訂單;Ⅳ.停業(A)僅
22. 美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所?(A)指定的契約市場(DCMs) (B)衍生性交易執行設施(DTEF)(C)豁免的交易所(EBOT) (D)未設有結算部門之期貨交易所(
20. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以
21. 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?(A)應與期貨商之自有資產分離(B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商之
23. 依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?Ⅰ.期貨交易所;Ⅱ.期貨結算機構;Ⅲ.主管機關;Ⅳ.期貨公會(A)Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ
21. 投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非?(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資
22. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤?(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性(C)指數成
24. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非?(A)第一階段許可完成後,應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正(C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件(D
23. 某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種股票之交易,則下列何者非
24. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?(A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業(C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
25. 於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?(A)同時具有證券與期貨業務員執照者,得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照,該業務員得同時辦理證券與期貨之
26. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照?(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
25. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本,係由何機構擬訂後報請金管會核定?(A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所(C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會