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• 9. 公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？ (A)請求之股東 (B)公司 (C)證券交易所 (D)主管機關
• 10. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？ (A)經濟部 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
• 11. 依公司法規定，相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為，下列敘述何者正確？ (A)買回股份，應經股東會特別決議為之 (B)買回股份後，應在 2 年內轉讓給員工，否則應將買回股份視為未發行股份，辦
• 12. 投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？ (A)一千萬元以上二億元以下 (B)三百萬元以下 (C)五千萬元以下 (D)一千萬元以上五千萬元以下
• 13. 依「證券交易法」之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 14. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明，何者錯誤？ (A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，請求提出後 15 日內，董
• 15. 在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，可處新臺幣多少金額之罰鍰？ (A)十萬至二十萬元 (B)十萬至一百萬元 (C)十二萬至五十萬元 (D)二十四萬至二百四十萬元
• 16. 有關董事之解任，下列敘述何者正確？ (A)董事訂有任期者，若任期未滿遭公司解任且無正當理由，該董事得請求公司賠償其損害 (B)董事在任期中轉讓超過選任當時持有之公司股份之三分之一時，董事當然解
• 17. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？ (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上
• 18. 關於控制從屬公司之認定，下列敘述何者錯誤？ (A)公司持有他公司有表決權之股份，超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司 (B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為
• 19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？ (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
• 20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動
• 21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積？ (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分
• 22. Z 上市公司設有七席董事，其中三席為獨立董事，甲為董事長。下列關於 Z 公司董事會召集之敘述，何者正確？ (A)Z 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由，請求董事長甲召集董事會 (B)Z
• 23. 「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為： (A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期
• 24. 法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？ (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
• 25. 證券商受託買進創新板有價證券，以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人，係指委託人符合以下何項條件者？ (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)
• 26. 以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? 甲、處理客戶消費爭議；乙、對客戶詢問之金融商品回覆說明；丙、對客戶詢問之交易平台操作功 能回覆說明；丁、對客戶詢問其投資組合建議，提供投資產
• 27. 下列哪一類案件之審核適用申報生效制? (A)募集設立者 (B)補辦公開發行 (C)申請發行海外存託憑證 (D)選項ABC皆是
• 28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司，應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
• 29. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股 股
• 30. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A)股票 (B)認購權證 (C)可轉換公司債 (D)普通公司債
• 31. 依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則，上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些? 甲、海外公司債；乙、海外股票；丙、海外存託憑證；丁、其已發行之股票於國外證券市場交易 (A
• 32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之： (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
• 33. 加掛 ETF 在何種情況，可能會終止買賣? (A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況 (B)其受益憑證每單位淨值已為負數 (C)被加掛之 ETF 已終止買賣 (D)選項ABC皆是