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27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
問題詳情
27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(1),C(1),D(0),E(0)
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46.有關兄弟會保險社團(fraternal benefit society)運作,下列敘述何者錯誤?(A) 是以集會所分會體系運作的組織,為其會員及家屬提供保險的給付(B) 兄弟會保險社團必須具備代
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10.基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之發起人,自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?(A)一年
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二、繪圖題(共 25 分) 1.請依照等比例繪製下方的三視圖。(箭頭方向為前視圖)(10 分)(第三角法繪製,每小格 5mm;以鉛筆線條繪製即可,請保留輔助線、完成的視圖請加重線條)。
28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投
11.甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子郵件向大專院校宣
18. 如圖(九)所示之增強型MOSFET電晶體電路,其參數K=2mA/V2,直流汲極電流ID=2mA。若汲極交流電阻rd忽略不計,則小信號電壓增益 vo/vi約為何?(A) – 2.22 (B) –
29. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶?(A)事實發
20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理?(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)採選項
30. 有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤?(A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業
31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述,何者錯誤?(A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務(B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資(C)以外幣全權委託投資外幣
41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤?(A)得為避險與套利雙重目的交易(B)僅限於避險目的之交易(C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約(D)公開說明
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分?(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處
26 Do not park in front of fire______ ; otherwise, firefighters may smash the car windows to feed th
42.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數得
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤?(A)除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶(B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求(C)不得以國家認
10. 若債券提供現時收益率 5%和到期收益率 8%,下列何者正確?(A)持有期間報酬率為 5% (B)債券倒帳風險貼水高(C)債券以折價賣出 (D)債券必定是通貨膨脹保護證券(TIPS)
13. ( )下列選項何者正確?(A) (B) (C) (D)以上皆正確
43.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述,何者錯誤?(A)應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員(B)辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?(A)應即通知客戶(B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及
20. 假設社會的通貨比率為15%,銀行體系的超額準備率為15%,所有存款的法定準備率均為10%,若央行自公開市場買入 100 萬元的債券,則銀行體系所創造的存款貨幣為多少?(A)200 萬元 (B)
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2. 假如你觀察到收益率曲線是稍微向上傾斜,則商業循環的情況有可能是:(A)經濟衰退才要開始 (B)經濟衰退已經持續好幾年(C)經濟擴張才剛開始 (D)經濟擴張已經持續好幾年
44.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員?(A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內務稽核人員 (D)人事主管
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二
21. 如果中央銀行透過公開市場操作,向銀行買進 1 億元債券,則下列敘述何者是錯誤的?(A)銀行持有的債券減少 1 億元 (B)銀行的準備金增加 1 億元(C)銀行的負債增加 1 億元 (D)銀行的
12. 若國庫券的收益率由 5.27%下降至 5.22%,則收益率________。(A)增加 5 個基點(Basis Point)(B)增加 0.5 個基點(C)減少 5 個基點(D)減少 0.5