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• 26. 期貨商從業人員中，下列何者得向同業公會辦理人員登記？ (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄(B)未依規定每二年參加在職訓練(C)具業務員資格之董事，欲從事自行買賣業務(D)在期貨商
• 27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定，下列何者正確？(A)應送由期貨交易所轉送主管機關(B)複委託期貨商直接向主管機關申報(C)期貨自營商直接向主管機關申報(D)期貨經紀商應送由期貨公會
• 28. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？(A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每月月底應製作對帳單(D)風險預告書之記載事項及格式由主
• 29. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
• 31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業？(A)證券經紀商及證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商及證券經紀商(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (
• 30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書？(A)槓桿交易商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)期貨自營商
• 32. 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，何者為誤？(A)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類）之類別(B)從事期貨交
• 33. 有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？(A)新台幣五十億元 (B)新台幣一百億元(C)新台幣一百五十億元 (
• 34. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模？(A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上(C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一千億
• 35. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？(A)期貨經紀商、期貨自營商(B)期貨交易所、期貨結算機構(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
• 36. 證券商申請經營期貨交易輔助業務時，在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者，若無正當理由申請延展時，則：(A)主管機關廢止經營期貨交易輔助業務之許可(B)主管機關得沒收其設立時繳存之擔保
• 37. 下列有關期貨信託基金合併之作業，何者有誤？(A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書(B)合併之申請經主管機關核准後，對不特定人募集者，應在合併基準日前至少將合併
• 38. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？(A)期貨公會 (B)主管機關(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨交易所
• 39. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人之相關資料，不包括下列何者？(A)期貨交易風險預告書(B)期貨交易全權委任契約(C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概
• 40. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內，所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效？(A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
• 41. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨
• 42. 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生且情況特殊時，得停止一部分或全部之期貨交易？甲、期貨市場被操縱；乙、他國政府措施足以影響期貨交易；丙、國外天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場(
• 43. 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
• 44. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？(A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
• 45. 依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？甲、期貨交易所；乙、期貨結算機構；丙、主管機關；丁、期貨公會(A)僅丙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、丙、丁 (D)
• 46. 下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告？ 甲、期貨交易所；乙、期貨結算機構；丙、期貨業；丁、期貨公會(A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、
• 47. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定，下列何者正確？(A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年(C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任，以三次為限
• 48. 在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？(A)農業部(B)證券管理委員會（SEC）(C
• 49. 何者「非」CFTC 所管轄之交換（SWAP）？(A)信用交換 (B)利率交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
• 50. 依美國商品交易法之規定，商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關，下列何者不包括在內？(A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部