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91.有關證券經紀業務之普通交易,本行應何時向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券?(A)接受委託時或成交日後第二營業日下午二時前(B)接受委託時或成交日後第二營業日上午九時前(C)接受委託時或成交日
問題詳情
91.有關證券經紀業務之普通交易,本行應何時向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券?
(A)接受委託時或成交日後第二營業日下午二時前
(B)接受委託時或成交日後第二營業日上午九時前
(C)接受委託時或成交日後第二營業日上午十時前
(D)接受委託時或成交日後第二營業日下午三時前
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
書單:
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90.下列何者非屬證券經紀買賣申報有效期別種類?(A)立即全部成交否則取消(FOK) (B)當日有效(ROD)(C)開盤市價單(MOO) (D)立即成交否則取消(IOC)
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92.有關證券經紀業務,本行對當月有成交紀錄之委託人帳戶,應按月編製對帳單,並於何時送達委託人?(A)於次月五日前 (B)於次月十日前 (C)於次月十五日前 (D)於次月二十日前
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93.有關證券經紀業務,本行因受託買賣發生錯誤時,應經由本行開立之下列何種專戶處理?(A)準備金處理專戶 (B)違約處理專戶 (C)交割處理專戶 (D)錯帳處理專戶
94.證券客戶欲出借證券,須預先填具出借委託書,有關出借委託書內容,不包括下列何者?(A)出借之證券名稱 (B)出借之證券數量(C)出借之證券市場價格 (D)出借費率
95.有關興櫃一般板股票櫃檯買賣,每一營業日之成交價格升降幅度限制,下列敘述何者正確?(A)當日參考價格百分之二十為限 (B)當日參考價格百分之十為限(C)初次掛牌興櫃前五個營業日無升降幅度限制 (D
96.開立信用帳戶財產證明為金融機構存款證明時,應以下列何者為計算基準?(A)最近一個月之平均餘額 (B)最近二個月之平均餘額(C)最近三個月之平均餘額 (D)最近六個月之平均餘額
97.有關每一委託人對上市單一個股之融資、融券限額,下列敘述何者正確?(A)各為 2,000 萬元且不得超過該委託人之最高融券額度(B)各為 3,000 萬元且不得超過該委託人之最高融券額度(C)各為
98.信用交易帳戶委託人小高於1月5日(星期二)投資成交上市可融資融券標的股票10,000股,假設委託人小高並未辦理信用交易展期申請的情況下,小高融資融券期限到期日(假設到期日為營業日)為下列何者?(
99.辦理現款現券償還融資融券及追繳等與委託人款項之收付,應透過下列何種專戶處理?(A)信用專戶 (B)交割專戶 (C)市場專戶 (D)保證金劃撥專戶
100.代銷有價證券於承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券未能全數銷售者,其剩餘數額有價證券處理,下列敘述何者正確?(A)得退還發行人 (B)必須洽特定人認購(C)必須全數自行認購 (D)得先行認購
【題組 3】某公司高層要求內部资訊人員重新調整公司內部资訊系統、網路架構以及資安管理架構與程序等相關事宜之規劃,為避免因ISP業者之網路可用性遭受破壞,造成該公司對外業務運作遭受影響,故资訊人員所規劃
30.閱讀下文 依據上文,關於「君子」和「小人」的詮釋,最適當的選項是:(A)君子能夠重視當下而謀慮精明,小人因仿效古人而錯失良機(B) 君子寧可愚拙而堅持簡約,小人自以為聰明而貪慕錦衣玉食(C)君子
2.依據本行「評估洗錢及資恐風險方法論」之風險評估項目,依客戶之洗錢及資恐風險高低建立「高風險」、「中風險」與「低風險」三種客戶風險等級。(A)O(B)X
3.存摺類存款取款憑條,如所填日期為當日或在領款日期前 7 個日曆日以內可以照付,超過 7 個日曆日以上或所填日期在請款日期以後者,應請客戶更正並加蓋原留印鑑後始可照付。(A)O(B)X
4.私立學校申請開立支票存款戶,如以校長具名之正式公文申辦,應備有董事會之授權書始得辦理。(A)O(B)X
5.本國公司申請開立存款帳戶,原則上應徵提合法登記證明文件或核准函、公司章程、公開查詢資料(以經濟部網站查詢資料為先)、負責人國民身分證等。(A)O(B)X
6.警察機關查察人頭帳戶犯罪案件,依警示通報機制請銀行列為警示帳戶者,須由調查局局長(副局長)判行後,發文向銀行查詢該帳戶之資金流向。(A)O(B)X
7.存款帳戶經檢警調單位通報請設定為警示帳戶者,嗣後不得依原通報機關之通報予以解除。(A)O(B)X
8.代收信用卡消費帳款交易之大額代收款項交易,其繳款通知書已明確記載交易對象之姓名、身分證明文件號碼、交易種類及金額者,得免向法務部調查局申報。(A)O(B)X
9.公司開立活期性存款,免填寫「開戶作業檢核表」,惟仍應辦理雙重身分證明文件查核及查詢「Z21」、「Z22」、「U00I03」等交易。(A)O(B)X
10.外國人開立支票存款帳戶,毋須在臺設有住所,惟應留存護照及統一證號基資表。(A)O(B)X
11.不具法人資格之公寓大廈管理委員會,僅得以該委員會名義開立活期與定期存款帳戶。(A)O(B)X
12.已冠夫姓之女性申請開立存款帳戶時,戶名及印鑑皆應依身分證記載加冠夫姓。(A)O(B)X
13.中華民國境內居住之個人,全年利息所得給付金額不超過新臺幣一千元者,得免依所得稅法規定列單申報該管稽徵機關。(A)O(B)X
14.約定連結帳戶付款服務交易限額每日為新臺幣 5 萬元。(A)O(B)X
15.本行透過代碼服務商(Token Service Provider)平台,將金融卡帳號轉換成相對應之代碼(Token)下載至客戶之行動裝置中,客戶可進行購物、繳費稅等各種近端及遠端行動支付交易,屬
16.Debit 金融卡使用期限為七年,卡片到期後仍得於國內、外自動櫃員機提款(國外提款須開啟跨國提款功能)、轉帳,惟無法於國內、外特約商店簽帳消費。(A)O(B)X