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32. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價(C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
問題詳情
32. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?
(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益
(B)臺幣計價
(C)為本國公司所發行
(D)國內掛牌上市
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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18. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述,何者錯誤?(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書(C)對於
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50. 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法為:(A)依契約規定 (B)計算日集中交易市場公告之平均價(C)計算日集中交易市場之收盤價格 (D)計算日集中交易市場之成交價加權平均值
資訊推薦
41. 於店頭市場,推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起,經過下列何項期限才可辭任,但須有其他證券商承受其地位為前提?(A)二年 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人?(A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
33. 為符合認購(售)權證發行人資格之認可條件,依最近期經會計師查核簽證之個體或個別財務報告其權益應達新臺幣多少元?(A)十億元 (B)二十億元(C)三十億元 (D)四十億元
1(1) 家裡附近的工廠產生的氣味讓你覺得不舒服,何以你會希望那家工廠每週多休業幾天?這是何種外部性的概念?
42. 下列敘述何者不正確?(A)興櫃股票的最低成交單位為 1,000 股(B)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金的最低成交單位為 1 個受益憑證(C)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
11. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)得使用信用卡付款
20. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年,3% (B)
34. 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?(A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務(C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
43. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?(A)每筆輸入股數不可超過十萬股 (B)每筆輸入股數不可超過三十萬股(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股 (D
12. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算?(A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行(C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主
35. 有關「公開收購」,下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所
3. 證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
44. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?(A)一段式(由券商直接融通) (B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通)(C)獨占式(僅由證金公司承做) (D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
13. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
22. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確?(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算,每週公告(C)每
36. 所謂除權參考價,即以:(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格?(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (
45. 關於證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率,下列何者為非?(A)年利率百分之二十以下 (B)百分之零點一為升降單位(C)證券商與客戶自行議定成交費率 (D)借券費用之計算及收取方式載明於契約中
14. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以
23. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?(A)公司負責人 (B)基金經理人 (C)全權委託帳戶管理人(D)選項ABC皆是
37. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為:(A)開放式認購權證 (B)封閉式認購權證(C)美式認購權證 (D)歐式認購權證
5. 證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見;乙.提供證券投資之推介建議;丙.代理從事證券投資行為;丁.提供投資分析報告(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙