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44、 ( ) 零股交易於何時撮合成交?(A) 申報當日 (B) 申報當日之次一營業日 (C) 申報當日之次二營業日 (D) 申報當日之次三營業日
問題詳情
44、 ( ) 零股交易於何時撮合成交?
(A) 申報當日
(B) 申報當日之次一營業日
(C) 申報當日之次二營業日
(D) 申報當日之次三營業日
參考答案
答案:A
難度:簡單0.785714
統計:A(33),B(4),C(1),D(0),E(0)
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24、 ( ) 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之?(A) 主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止其業務 (D) 相
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一、試以數學公式推導不論馬達定子為 Y 繞線或Δ繞線,當馬達啟動,有一相開路時,馬達啟動電流均為正常啟動電流之 0.866 倍。(25 分)
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23、 ( ) 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?(A) 股票上櫃滿 6 個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣 3 億元以上 (D) 設立登記屆滿 3 年
67、 ( ) 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是?(A) 券商必須進行同步錄音,原則上並至少保存二個月 (B) 法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C) 主管機關依個案處理其是否必
94、 ( ) 證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金,基金保管機構得申請開立信用帳戶,其融資融券額度不得超過基金規模多少比例?(A) 百分之六十 (B) 百分之五十 (C) 百分之四十 (D)
04、 ( ) 公開發行公司應擇一設置?(A) 審計委員會或監察人 (B) 董事或監察人 (C) 董事或獨立董事 (D) 董事長或總經理
47、 ( ) 證券商之董事、監察人持股超過百分之十之股東及其從業人員委託買賣櫃檯有價證券時,應向何證券商辦理開戶?(A) 本身所投資或服務之證券商 (B) 本身所投資或服務以外之證券商 (C) 主管
35、 ( ) 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理?(A) 證券業 (B) 金融業 (C) 保險業 (D) 選項ABC皆是
08、 ( ) 公司發行新股時,如採授權資本制,應由董事以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例以上同意之決議行之?(A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 三分之一
11、 ( ) 公司內部人(董、監、經理人及持股超過 10%之股東)在六個月之內對公司上市股票短線進出,其獲利應?(A) 經主管機關命令歸於公司 (B) 經公司或股東之請求歸於公司 (C) 歸於交易相
94、 ( ) 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者,應先收足款項方可買進的證券是:(A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 管理股票 (D) 公司債
13、 ( ) 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率?(A) 10% (B) 20% (C) 5% (D) 12%
25、 ( ) 下列敘述何者正確?(A) 公司股份之轉讓,得以章程禁止或限制之 (B) 發起人之股份非於公司設立登記一年後,不得轉讓 (C) 公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D) 無記名股票應以背
21、 ( ) 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶?(A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
22、 ( ) 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:(A) 公開收購 (B) 募集 (C) 庫藏股 (D) 選項ABC皆非
45、 ( ) 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票?(A) 特別股票 (B) 庫藏股票 (C) 標的股票 (D) 管理股票
22、 ( ) 某證券商淨值為 1 億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 百萬元
95、 ( ) 有價證券買賣融資融券之融資比率、融券保證金成數由證券主管機關商經何單位之同意?(A) 銀行局 (B) 財政部 (C) 經濟部商業司 (D) 中央銀行
04、 ( ) 依證券交易法之規定,我國現行有價證券之募集及發行是採何種制度?(A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 兼採申請核准制與申報生效制 (D) 核准制與實質審查原則
23、 ( ) 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進,是由下列那一機構執行?(A) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B) 證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C) 主管機關執行 (D
05、 ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間,應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?(A) 1 席 (B) 2 席 (C) 3 席 (D) 5 席
97、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?(A) 不得超過二十五人 (B) 不得超過三十五人 (C) 不得超過五十人 (D) 不得
26、 ( ) 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
40、 ( ) 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為?(A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
09、 ( ) 股票已上市公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣?(A) 新股本登記日起 (B) 新股發行日 (C) 新股股票向股東交付之日 (D) 新股股票簽證之日
27、 ( ) 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
22、 ( ) 證券商之交割結算基金,基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置?(A) 增繳交割結算基金 (B) 凍結交割結算基金 (C) 發還交割結算基金 (D) 選項ABC皆可