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16.金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報?(A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
問題詳情
16.金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報?
(A)金融監督管理委員會
(B)廉政署
(C)中央銀行
(D)調查局
參考答案
答案:D
難度:簡單0.833333
統計:A(0),B(0),C(1),D(5),E(0)
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25.某境外金融機構 M 欲向證券商 N 申請開立證券交易帳戶,其業務代表 O 表示,M 公司並未發行無記名股票,但拒絕提供公司章程或股東名冊,亦不便提供實質受益人資料。N 從 M 公司最近一次年報中
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7.洗錢防制法第五條所稱之金融機構,不包含下列何者?(A)銀行業 (B)銀樓業 (C)證券業 (D)信託業
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98. 15歲的學生自行至健康中心,告訴您今早因跟家人不愉快,吃了一把的普拿疼,因擔心有問題來求助於您,該患者意識清醒,生命徵象正常,有噁心、嘔吐、腹瀉,其他無特別症狀。該學生可能處在哪一階段?(A)
郭同學因心情不好自行跑到頂樓,將美工刀刺進腹部,【題組】89. 下列何種為不適當的處理?(A)立刻把美工刀拔出來(B)評估其意識及生命徵象,評估低血容性休克徵兆(C)美工刀尚在身上,必須使用三角巾做成
26.保險業為降低對於洗錢與資恐的曝險,所採取抵減風險的手段,下列何者錯誤?(A)完善公司治理 (B)透過法遵與內稽內控 (C)透過進行可疑交易申報 (D)增加躉繳方式的保險
17.金融機構防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管每年應至少參加經專責主管同意之內(外)部訓練單位所辦幾小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練?(A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小
8.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費五十萬元。今甲、乙二人行為被查獲,乙持有該五十萬元遭政府凍結,是基於以下何種理由?(A)民事賠償 (B)犯
99. 中暑之緊急處置何者為非?(A)全身淋以冷水(或用冰塊擦澡),再用電風扇吹(B)患者意識清醒可經口給予冰水(C)使用Aspirin、Acetaminophen降溫可加速降溫(D)維持呼吸道通暢給
27.下列何種保險商品屬於洗錢防制高風險商品?(A)損害填補型保險 (B)健康保險 (C)傷害保險 (D)具高保單價值準備金人身保險商品
18.金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況?(A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理(C)為避免對
9.有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性,下列敘述何者錯誤?(A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B)防制洗錢與打擊資恐皆在 FATF40 項建議中規定(C)我國分別訂定洗錢防制法與
28.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤?(A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時
19.具國外分公司(或子公司)之銀行,應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫,另在符合我國及國外分公司(或子公司)所在地資料保密規定之情形下應訂定之事項,下列何者錯誤?(A)為確認客戶身分與洗錢及資恐
29.下列何者非屬「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」所規範之保險業?(A)兼營保險經紀人業務之銀行 (B)兼營再保險業務之保險公司(C)辦理簡易人壽保險業務之郵政機構 (D)保險公證人公司
30.保險產品與服務在洗錢及資恐扮演重要的角色,關於該風險因子之判斷,下列敘述何者正確?(A)公司對於熱賣商品,開放使用 ATM 轉帳、存現金方式繳保費。因為產品一樣,風險值應皆無改變(B)壽險公司的
40.銀行辦理全行洗錢與資恐風險評估之風險評估項目,不包括下列哪一項?(A)地域風險 (B)客戶風險(C)客戶與先前往來銀行的關係 (D)產品及服務、交易或支付管道
31.先進的電子支付系統對防制洗錢之好處不包括下列哪一項?(A)可以預設交易監控參數 (B)可以快速且大量匯款 (C)可以輕易追蹤個別交易 (D)可以自動儲存交易紀錄
44.銀行為判定客戶或實質受益人是否為重要政治性職務人士,應根據下列何項之評估等級,採取合理措施?(A)業務 (B)風險 (C)職位 (D)時間
3. 亦稱為鄂圖循環(Otto cycle),為汽油機之理想循環,下列何者是過程之一?(A) 吹缸(B) 轉俥(C) 加熱與放熱均為等容過程 (D)封缸
32.下列何者並非保險業陳報可疑交易較少的原因?A.傳統型保單累積保單價值準備金速度較慢,解約金不多,洗錢成本高 B.保險業對防制洗錢及打擊資恐政策以及內部控制嚴密 C.保險業對洗錢以及資恐的交易監控
16. 燃油噴霧特性即燃油噴散霧化的程度,可用下列何者作指標?(A) 油流內部的擾動(B) 油滴細度和均勻度(C) 噴油溫度與壓力(D) 掃氣溫度與壓力
9. 下列何者不是滾動軸承之優點?(A) 摩擦系數最小(B) 局部負荷高(C) 使用時期長(D) 負荷能力有限
4. 當船舶空載時,主機處於甚麼負荷狀態?(A) 零負荷(B) 零斜率固定負荷線(C) 最低負荷二次曲線(D) 最低斜率負荷直線
33.有關資恐交易特點之敘述,下列何者錯誤?(A)只能依靠系統監控,無法依賴櫃台人員判斷 (B)資金大都是小額的電匯(C)資恐交易的匯款人不一定是罪犯或犯罪組織 (D)資金的來源大都是合法的
21. 下列何者是低速重柴油機的滯燃期比高速柴油機更顯著的原因?(A) 低速重柴油機的轉速較慢(B) 高速柴油機的燃燒較快(C) 低質重油的點火延遲較長(D) 低速機的噴油量較大
17. 真正將往復運動轉為迴轉運動之機件為下列何種機件?(A) 連桿(B) 十字頭(C) 凸輪軸(D) 曲柄軸
45.銀行識別個別客戶風險並決定其風險等級所依據之風險因素,下列何者非屬之?(A)職業 (B)國籍 (C)申請之產品或服務 (D)年齡