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• 4. 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
• 5. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰？(
• 6. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A)百分之一 (B)百分之三(C)百分之五 (D)百分之十
• 7. 依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？(A)利用內線消息而從事內線交易之行為(B)短線交易(C)操縱市場之行情(D)選項A、B、C皆屬刑事上之不法行為
• 8. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：(A)先進先出法(B)最高賣價減最低買價法(C)股票編號法(D)選項A、B、C皆非
• 9. 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證(C)臺灣存託憑證 (D)選項A、B、C皆是
• 10. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)總經理決定(B)人事評審會同意(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議(D)董事長同意
• 11. 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？(A)違約損失準備之提列對證券自營商有其適用(B)按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備(C)除彌補受託買賣有價證券違約
• 12. 證券商辦理公司登記後，應向行政院金管會指定之銀行提存：(A)保證金 (B)營業保證金(C)交割結算基金 (D)選項A、B、C皆是
• 13. 未依證券交易法之規定，向認股人交付公開說明書者，應負何種責任？(A)道義責任 (B)刑事責任 (C)賠償責任 (D)民、刑事責任
• 14. 證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
• 15. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時：(A)該券商應於知悉或事實發生之日起五日內申報(B)應於知悉或事實發生之日起十五日內申報(C)應於次月五日前申報(
• 16. 下列何項業務並非證券商得經營之業務項目？(A)證券承銷 (B)證券自營 (C)證券保管 (D)證券經紀
• 17. 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A)異動後五日內 (B)異動後十五日內 (C)每月五日前 (D)每月十五日前
• 18. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A)證券商業同業公會(B)臺灣證券交易所(C)台灣銀行(D)行政院金融監督管理委員會
• 19. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A)不分參加人別混合保管(B)分參加人別分別保管(C)分參加人別獨立保管(D)分股票和債券分別保管
• 20. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業(B)臺灣證券交易所結算部(C)證券商業同業公會(D)證券金融事業
• 21. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
• 22. 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提多少營業保證金？(A)三千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元
• 23. 某證券商資產總額為十億元，負債總額為五億元，則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元？(A)五億元 (B)七億五千萬元 (C)十二億五千萬元 (D)十五億元
• 24. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？(A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上(C)實收資本額達新臺幣三億元以上 (D)設立登記屆滿五年以上
• 25. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之一
• 26. 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A)監察人會議 (B)董事會 (C)股東會 (D)董監聯席會
• 27. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長(B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員(D)選項A、B、C皆是
• 28. 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？(A)董事會 (B)其他董事 (C)會計師 (D)監察人