資訊推薦

• 15. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時：(A)該券商應於知悉或事實發生之日起五日內申報(B)應於知悉或事實發生之日起十五日內申報(C)應於次月五日前申報(
• 16. 下列何項業務並非證券商得經營之業務項目？(A)證券承銷 (B)證券自營 (C)證券保管 (D)證券經紀
• 17. 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A)異動後五日內 (B)異動後十五日內 (C)每月五日前 (D)每月十五日前
• 18. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A)證券商業同業公會(B)臺灣證券交易所(C)台灣銀行(D)行政院金融監督管理委員會
• 19. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A)不分參加人別混合保管(B)分參加人別分別保管(C)分參加人別獨立保管(D)分股票和債券分別保管
• 20. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業(B)臺灣證券交易所結算部(C)證券商業同業公會(D)證券金融事業
• 21. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
• 22. 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提多少營業保證金？(A)三千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元
• 23. 某證券商資產總額為十億元，負債總額為五億元，則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元？(A)五億元 (B)七億五千萬元 (C)十二億五千萬元 (D)十五億元
• 24. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？(A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上(C)實收資本額達新臺幣三億元以上 (D)設立登記屆滿五年以上
• 25. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之一
• 26. 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A)監察人會議 (B)董事會 (C)股東會 (D)董監聯席會
• 27. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長(B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員(D)選項A、B、C皆是
• 28. 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？(A)董事會 (B)其他董事 (C)會計師 (D)監察人
• 29. 股份有限公司監察人之任期多久？(A)不得逾一年，連選得連任(B)不得逾二年，連選得連任(C)不得逾三年，連選得連任(D)不得逾三年，不得連任
• 30. 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)1 席 (B)2 席 (C)3 席 (D)5 席
• 31. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A)三分之二 (B)四分之三 (C)三分之一 (D)五分之二
• 32. 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A)應由審計委員會成員二分之一以上同意(B)應由審計委員會成員三分之二以上同意(C)應由審計委員會成員三分之一以上同意(
• 33. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 34. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
• 35. 從事內線交易者，應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
• 36. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
• 37. 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？(A)六千萬元 (B)一億二千萬元 (C)一億五千萬元 (D)九千萬元
• 38. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A)金融債券 (B)本票 (C)現金 (D)政府債券
• 39. 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：(A)業務主管 (B)投資分析 (C)內部稽核 (D)主辦會計