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221. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是?(A)對於財產管理之重大事項認知錯誤(B)對於業務執行之重大事項認知錯誤(C)以上皆是(D)對於契約之重大條款認知錯誤
問題詳情
221. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是?
(A)對於財產管理之重大事項認知錯誤
(B)對於業務執行之重大事項認知錯誤
(C)以上皆是
(D)對於契約之重大條款認知錯誤
參考答案
答案:C
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(52),D(0),E(0)
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154. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤?(A)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事(B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大
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223. 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤的?(A)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險(B)應揭露業務所涉及之各類風險(C)應依產品特性揭露投資風險(D)屬信
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229. 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務,下列何者是錯誤的?(A)應確保傳輸安全(B)應先取得客戶同意(C)應逐案先經主管機關核准(D)應確保收受者確實收受聯繫之內容
271. 金融從業人員從事保險業務招攬時,對被保險人因連續高額投保,與其固定收入顯不相當時,應如何處理?(A)維護客戶投保權益(B)只要保險公司同意即可(C) 盡速收取保費(D)了解其動機,若有不良
273. 金融從業人員從事保險業務招攬時,下列何者行為或觀念是錯誤的?(A)業務人員對於商品應充分了解(B)各項權利義務須詳細說明清楚(C)惡性殺價是市場競爭正常行為(D)對被保險人應作適當的商品規劃
373. 以下何種行為有利益衝突之虞?(A)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票(B)為全權委託客戶購入公司本身股票(C)以上皆是(D)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品
425. 金融從業人員依電腦處理個人資料保護法之規定,蒐集或利用個人資料時,應遵守哪些基本原則?(A)依誠實及信用之方法為之(B)應尊重當事人之權益(C)以上皆是(D)不得逾越特定目的之必要範圍
427. 金融從業人員違反電腦處理個人資料保護法之規定,致當事人權益受損者,應負之法律責任為何?(A)以上皆是(B)道義責任(C)損害賠償責任(D)不需負責
428. 老王向A 保險公司投保個人責任保險附加個人傷害險,老王之配偶要求A 保險公司提供受益人資料時,金融從業人員應如何處理?(A)視當天心情(B)直接告訴他(C)先婉轉拒絕,等他生氣再告訴他(D)
430. 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時,應注意之事項?(A)以上皆是(B)除非有法律規定,否則不得洩露客戶資料(C)不得銷售或販賣客戶資料(D)妥善保管客戶資料,避免讓不相關的第三人取得
429. 金融從業人員從事保險業務招攬,於下列何時,應對客戶資料盡保密之義務?(A)以上皆非(B)僅於業務員招攬業務時(C)僅於業務員將資料歸檔時(D)業務員在職時或離職後
432. 金融從業人員對於客戶個人資料之維護,應如何處理才算適當?(A)視與客戶關係而定(B)可用以換取利益(C)應盡善良管理人之注意義務(D)客戶特別叮嚀時再注意就好
434. 基於職務的關係而獲得的客戶資料,從業人員應該如何做才正確?(A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則,絕不對外洩露(C)隨意丟棄,不整理(D)
431. 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料,應以何種態度面對?(A)基本資料可以洩露無妨(B)不得隨意直接或間接對第三人洩露(C)只要非出於故意之揭露,即無庸負責(D)以漠不關心態度面對
433. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息,應抱持如何態度始屬適當?(A)反正我不洩露,別人也會洩露(B)本於職業道德,應予維護(C)可在市場上交換利益(D)視狀況而定
435. 公司在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時,其內容至少應包括下列何者?(A)以上皆是(B)維護之範圍及層級(C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序(D)客戶資料運用範圍
436. 下列那些資訊屬於機密,不能隨意給第三人知道?(A)以上皆是(B)員工的個人資料(C)公司的商業資料(D)由客戶告知的資料
438. 哪些職務員工應該遵守保密原則?(A)稽核人員(B)會計人員(C)以上皆是(D)業務人員
437. 如因業務的需要,必須揭露客戶的資料時,以下何種措施才是正確?(A)必須取得當事人的認可,方可進行(B)為免去作業的繁瑣,如不影響客戶的權益,可以自行決定(C)以上皆是(D)取得公司上級同意即
439. 以下那些項目屬於公司的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露?(A)公司研發中的新產品(B)公司員工基本資料(C)客戶的相關資料(D)以上皆是
440. 有關銀行授信資料,下列敘述何者為正確?(A)不得向他人出售、洩露(B)應有保密之義務(C)不得提供自己或他人使用(D)以上皆是
441. 信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料,應如何處理?(A)不得移做他用(B)以上皆是(C)不將資料外洩給第三人(D)妥為保管
442. 對經辦業務所取得之客戶資料,下列行為何者是正確的?(A)可提供給自己親友開設的公司參考(B)除法律另有規定外,應保守秘密(C)可販售予第三人(D)不可販售予其他客戶,但可以跟其他同業交換
444. 金融從業人員辦理業務應予保密,下列何者為非?(A)公司業務機密(B)商品機密(C)業務簡介(D)客戶資料
446. 為保護客戶資料,以下措施何者是錯誤的?(A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸(B)應依業務權責限制使用資料人員(C)應限制客戶登錄公司網站(D)應建立防火牆機制防止非法存取
443. 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料,下列何者為正確?(A)以上皆是(B)不得向他人出售、洩露(C)應有保密之義務(D)不得提供自己或他人使用
445. 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密,以下何者為非?(A)客戶投資及保險資料應予保密(B)客戶帳務資料應予保密(C)客戶信用資料應予保密(D)客戶基本資料無須保密