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• 12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？ (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱 人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)以上皆是
• 71. 小杜以$96.40 買進 1 張 3 月的國庫券期貨，若其以$97.00 平倉，則： (A)獲利 6,000 (B)獲利 1,500 (C)損失 6,000 (D)損失 1,500
• 13. 期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備，其使用限制為何？ (A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管
• 14. 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？ (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨
• 15. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？ (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣四億元
• 16. 期貨商應於每營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
• 17. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？ (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
• 72. 負責登錄美國期貨人員之機構為： (A)交易所 (B)CFTC (C)NFA (D)選項ABC皆非
• 18. 關於期貨商申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元； B.由發起人於申請許可時存入指定銀行；C.得以現金、政府債券或金融債券繳交；D.期貨自營商應繳存新臺幣五
• 73. 由於美國長期公債期貨之標的為假設性公債，因此其交割制度為： (A)現金交割 (B)實物交割 (C)由賣方選擇現金或實物交割 (D)由買方選擇現金或實物交割
• 19. 下列何者應負刑事責任？ (A)期貨商辦理客戶開戶時，未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足，且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時，仍接受委託
• 20. 依期貨商管理規則之規定，本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託？ (A)於其本公司或分支機構之營業場所內 (B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內 (C)於業務員家中所另
• 21. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時，期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定，向主管機關辦理申報？ (A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之
• 22. 依我國期貨交易法之規定，下列何種行為無須負刑事責任？ (A)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項之秘密 (B)期貨商挪用客戶保證金專戶之款項 (C)槓桿交易商之負責人與期貨交易人約定共同承擔損失
• 23. 下列敘述何者不正確？ (A)期貨商變更機構名稱，應事先向主管機關申報核准 (B)期貨商變更營業項目，應事先向主管機關申報核准 (C)期貨商合併或解散，應事先向主管機關申報核准 (D)期貨商之業
• 24. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
• 25. 下列何者為正確？ (A)期貨服務事業之設置標準及管理規則，由中央銀行定之 (B)期貨信託事業之管理，僅適用信託及信託業管理之法律 (C)期貨信託事業於募集期貨信託基金，可不提出公開說明書 (D
• 26. 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者，期貨交易輔助人應於異動後幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報？ (A)異動之次日以前 (B)異動後之二日內 (C)異動後之
• 27. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？ (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)期貨信託契約 (D)保管契約
• 28. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？ (A)15% (B)2
• 29. 有下列何項情事時，不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員？ (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者 (B)限制行為能力者 (C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人
• 30. 有關於期貨交易輔助人在接受客戶開戶時，以下何者不正確？ (A)客戶開戶資格限制依期貨商管理規則之規定辦理 (B)期貨交易輔助人發現交易人開戶資料不全，可先接受其交易委託，事後再補正 (C)期貨
• 31. 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？ (A)應經主管機關之許可並發給許可證照，且應加入主管機關指定之同業公會，始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (
• 32. 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，其子公司應符合下列何種條件？ (A)其控股 25％以上之子公司應至少三家 (B)其控股 25％以上之子公司應有符合期貨信託事
• 33. 期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後，應由期貨交易所向下列何者申報？ (A)全國期貨商業同業公會聯合會 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)不須申報