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11. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項,其處理程序何者正確?(A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利(B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客
問題詳情
11. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項,其處理程序何者正確?
(A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利
(B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利
(C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金
(D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
用户評論
【
King Huang
】評論
期貨信託基金管理辦法第34條
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9. 期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金,其基金經理人得負責之期貨信託基金數量、額度及其資格條件之規定,下列何者錯誤?(A)管理團隊得採多重經理人方式為之(B)期貨信託基金公開說明書中需揭露各基金
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8. 消費者在作成購買決策之後,所產生之疑惑或焦慮狀態指的是?(A) 事後評估(B) 事後焦慮(C) 購後失落(D) 購後失調
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7. 影響消費者壽險購買的因素可分為「環境因素」、「個人因素」、「壽險公司的行銷策略及其他因素」,下列何者不屬於環境因素?(A) 文化(B) 經濟因素(C) 保險知識(D) 他人影響
假設某基金經理人手中所握有的股票投資組合市值為 10 億臺幣,而且該投資組合之 β 值為 1.5,若該基金經理人看壞未來一個月的股市行情,而想把投資組合之 β 值降為 0.8,且一個月期大臺指當時的價
6. 牛熊權證的特色為何:(A)是一種具有停利機制的權證 (B)是一種具有停損機制的權證(C)是一種具有停利及停損機制的權證 (D)和一般權證一樣
45. 下列敍述何者有誤?(A) 流程管理促使企業資訊、速度密集(B) 流程管理強調作業導向,要有彈性(C) 價值鍵、供應鍵管理相當於流程管理(D) 流程再造後組織扁平化
4. 券商若要規避其所發行之認購權證的 Gamma 風險,則應採用下列何種工具?(A)期貨合約 (B)互換合約 (C)遠期合約 (D)選擇權合約
2. 一個利率交換合約可以視為下列那一種商品的投資組合?(A)利率上限 (B)利率下限 (C)遠期利率協定 (D)利率上下限
49. 有關「主管資訊系統」(EIS),下列敍述何者有誤?(A) 不完全強調決策支援(B) 没有追查細項(drilldown)功能(C) 提供例外報告及關鍵因素(D) 提供組織績效、發現問題與解釋
10.以下四類抱怨者中,何者最可能進行負面口耳相傳、停止購買及向廠商抱怨?(A) 活躍者(B) 憤怒者(C) 發聲者(D) 被動者
46. 有關知識的轉移,下列敍述何者有誤?(A) 「組合化」為廣泛的創造新知識(B) 「共同化」係從個人的內隱知識轉移到其他人的內隱知識(C) 「外部化」主要是內容導向的 know-what 知識(D
8. 有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤?(A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告(B)財務報告應經會計師查核簽證,並經基金保管機構簽署(C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告
39. 有關智慧資本的衡量,下列敍述何者有誤?(A) 衡量和評估分為:金錢價值、績效指標和會計準則(B) 知識報酬率屬金錢價值之相對價值(C) AA 1992 (Arthur Andersen)主要評
50. 有關知識管理,下列敍述何者有誤?(A) 企業知識應該是內隱知識較外顯知識多而且重要(B) 知識管理的重點是轉知識為利潤(C) 資訊科技及網路技術使知識管理變為更加可行(D) Peter Sen
22. 台灣壽險公司的國外資產占率相對高, 2017 年上半年台幣大幅升值使壽險公司承受鉅額的匯兌損失,然而 2012 年來實施的外匯價格變動準備金制度,減緩了壽險業損益表的波動。請問下列關於外匯價格
23. 下列有關衡量債券價格敏感度中的「凸性」之敘述何者有誤?(A) 凸性源自以存續期間衡量債券價格波動度與實際波動度的差異(B) 若債券有正凸性,當利率上升時,存續期間會高估實際債券價格損失(C)
5. 投資者購買下列那一種商品可能不用支付權利金?(A)利率下限 (B)利率上限 (C)利率上下限 (D)利率買權
【題組】10. 承上題若該基金經理人看好未來一個月的股市行情,而想把投資組合之 β 值提高為 2,且一個月期大臺指當時的價格為 10,200 點,那麼他應該購入多少口一個月期大臺指,來達成目標 β值為
47. 下列敍述何者有誤?(A) 虛擬社群經營策略可提高轉移成本與建立進入障礙(B) 客製化是讓顧客可自行組合所需的產品(C) 服務企業組織(B2B)較服務個人(B2C)利潤為高(D) 對於經營模式可
9. 以下為組織型顧客之購買決策流程中之四個階段,請問哪個階段的排序應該在最前面?(A) 供應商搜尋(B) 一般需求確認(C) 供應商選擇(D) 訂單或合約內容確認
13.根據蜘蛛網理論,要在獵物最多、天災最少的地方結網,業務員應瞭解目標市場在哪裡?主要競爭者是哪些公司的業務員?以上所述指的是蜘蛛網理論中的何種指標?(A) 策略性指標(B) 技能性指標(C) 執行
10. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤?(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定(B)應報經董事會同意(C)應申報主管機關備查(D)主
48. 下列敍述何者有誤?(A) 應用軟體(ERP)優點為模組化,重視使用者彈性(B) 生命週期(SDLC)系統開發方式控制嚴謹,適合大型專案(C) 雛型發展(Prototype)無法估計時間及人力成
11. 基本上市面上所推出來的保本商品皆可以解成:(A)零息債券 + 某一張股票 (B)零息債券 + 某一種類型的選擇權(C)零息債券 - 某一種類型的選擇權 (D)零息債券 - 某一種類型的 ETF
12.下列何者不屬於網際網路針對消費者的特點?(A) 方便購買與查詢(B) 顧客化程度高(C) 購買成本降低(D) 提高顧客服務品質
14.人們常用不同的標準,來對待和自己不同關係的人,一旦建立了緊密的關係,通常可以得到較好的對待與較多的好處。以上敍述指的是?(A) 利害關係理論(B) 利益交換理論(C) 差序格局(D) 差別待遇
15.溝通技巧在壽險行銷中扮演舉足輕重的角色,以下對於溝通技巧的敍述,何者為非?(A) 觀察顧客的臉色以採取適當的因應措施(B) 為提供迅速的服務,應打斷顧客的談話,主動提出解決方案(C) 適切地發問