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33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對巳送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保
問題詳情
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?
(A)退還部分經理費以促銷受益憑證
(B)對巳送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
(D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.973366
統計:A(1),B(2),C(1),D(402),E(0)
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18、十八世紀的政治思想家,基於個人主義與自由主義思想,建構了有限政府的概念。請問:下列關於有限政府的敘述,何者「錯誤」?(A)統治最少的政府,就是最好的政府 (B)透過分權制衡,避免權力所導致的腐化
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13 下列反應式中,何者屬於親核性取代反應?
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46 題~第 47 題為題組《公職人員財產申報法》自民國 82年9月1 日施行迄今,已逾十三年。近年來,臺灣社會普遍期待政府公職人員應清廉從政,要求政府貫徹防貪、肅貪、反貪之決心,促使政府一方面落實公
37、2008 年美國總統當選人歐巴馬在當選感言中提到「有位老太太說,她自小在奴隸社會中生長,在那時代,女人不能投票,且她還是個黑人……回想這段歷史,前輩的努力、挫折以及所得到的成就,大家要知道,美國
28、下列有關政務官與事務官的類比敘述,何者正確?(甲)制定或參與國家政策:執行既定政策;(乙)考試或檢覆及格任用之:原則上無任用資格限制;(丙)隨政黨進退:受終身任用保障,除非違法遭懲戒,不得任意解
37. 作為氣壓止回閥之符號為(A) (B) (C) (D) 。
38.某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款一千萬 元加碼買進,董事長乙基於某曱係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負貴人與業務人員管 理規則對此之規
48.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事,.以. 建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?(A)善良管理人注
【題組】47、以我國現任立法委員為例,若立法院對《公職人員財產申報法》進行覆議,需多少位立法委員同意維持原決議,才可以要求行政院立即接受該法案?(A)57 位立法委員 (B)76 位立法委員 (C)1
38、「比例代表制」是由各政黨將其推薦的候選人編列一張名單,供選民做選擇,選民投票的對象為政黨。請問,下列關於比例代表制的敘述何者正確?(A)只適用於小選區,只要得到一定的支持即可獲得席位 (B)不論
43.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多 久以上?(A)三個月(B)六個月(C) 一年(D) 二年
79.干涉行政(又稱侵害行政)係指行政機關為達成下命、禁止或確認效果,所採取的抽象或具體措施,以及必要時所使用的手段。下列何者屬之?(A)公務員因公涉訟給予律師費補助(B)對勞工提供職業訓練(C)對受
49.投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用内線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介特
【題組】136. 有關尺度標註的敘述,下列何者正確?(A)不規則曲線的尺度,可採用座標法或支距法標註(B)尺度的標註基準,一般使用基準面或基準線(C)CNC 加工尺度,可採用單一尺度線,以基準面為起點
44.下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?曱.公司之負責人;乙.擔任證券 投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人(A)僅甲、乙、丙(B)
55. 下列管線系統圖示何者正確?(A) (B) (C) (D) 。
39.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下 列何者授權範圍内之行為?(A)金融監督管理委員會(B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會(D
50.依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述何者正確?(A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣
45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確?(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D)
80.我國現行法制,最基層的自治單位為何?(A)鄰(B)縣市(C)鄉鎮市(D)村里
40.證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料? (A)新臺幣十元(B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
34.下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途?(A)銀行存款 (B)購買國内政府債券 (C)提供委託人直接融資(D)購買商業票據
41.下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時,依公司制定之制式表格申報之資料?曱.本人帳戶 持有之有價證券;乙.利害關係人帳戶持有之有價證券;丙.本人帳戶之存款總額;丁.本人及利害關係 人帳戶持
37.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為?(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析(B)以化名從事證券投資分析(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行
46.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新
47.下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的?(A)提昇業者自律精神(B)維護事業專業形象(C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
35.曱曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀檐任證券投 資信託事業之發起人?(A)—年(B) 二年(C)三年(D)五年