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11.期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,應明定下列那些事項? 1.結算會員違反法令時,應繳納違約金;2.結算會員被指定代為了結其他結算會員之結算交割業務時,有履行之義務;3.發生重大
問題詳情
11.期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,應明定下列那些事項? 1.結算會員違反法令時,應繳納違約金;2.結算會員被指定代為了結其他結算會員之結算交割業務時,有履行之義務;3.發生重大違約情事時,其他結算會員應分擔之比例;4.期貨交易手續費收取標準
(A)僅 1、2、3
(B)僅 1、2、4
(C)僅 1、3、4
(D)1、2、3、4
參考答案
答案:A
難度:
計算中
-1
書單:
沒有書單,新增
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10.關於期貨結算機構提存賠償準備金之規定,下列何者正確? 1.賠償準備金應由中央銀行代為保管;2.第一次應一次提存新臺幣三億元;3.賠償準備金得用於銀行存款;4.第一次之後應於每年度結束後繼續提存(
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12.期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確? 1.購買營業用之不動產;2.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;3.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;4.為期貨交易人預先扣繳稅額(A)
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13.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期
14.有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存一年(C)期貨商以傳真機、電報、
15.有關期貨商轉投資其他事業之規定,下列敘述何項錯誤?(A)期貨商除經主管機關核准之轉投資事業外,不得直接或間接參與被投資公司之經營(B)期貨商不得與被投資公司之間有不當之利益輸送(C)期貨商取得被
16.有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存
17.下列敘述何者不正確?(A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所
18.有關期貨商內部稽核人員應具備之資格條件,下列敘述何者錯誤?(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任(B)取得期貨業務員資格者,須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗(C)管理規則修正
19.有關期貨商經理人兼任之規定下列敘述何者錯誤?(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任(B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任(C)證券商兼營期貨業務,證券受託買賣部門之經理人,得
20.依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併
21.有關期貨顧問事業業務範圍之規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券經紀商兼營期貨顧問事業,得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事
22.有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤?(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格者
23.有關期貨顧問事業業務員兼任之規定,以下敘述何者錯誤?(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且具期貨交易分析人員資格者兼任(B)提供期貨交易研究分析意見或
24.有關終止期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者正確?(A)委任人於契約存續期間得隨時以書面終止(B)委任人應於終止契約一個月前通知期貨經理事業(C)期貨經理事業得隨時以書面終止(D)期貨經理事
25.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)共同委任人數介於二至十五人之間(B)共同委任者得同時包括法人及自然人(C)共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係
26.有關期貨業分支機構得辦理之業務,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易輔助分支機構得辦理受託買賣業務(B)期貨顧問事業分支機構僅得辦理推廣招攬業務(C)期貨經理事業分支機構僅得辦理推廣招攬業務(D)期
27.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上之子公司(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉移機制,應
28.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金(C)專對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五
29.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券? 1.上市有價證券;2.政府債券;3.證券投資信託基金;4.本期貨信託事業發行之證券;5.本期貨信託事業發行之期貨信託基
30.關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者正確? 1.申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限;2.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一;3.期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時,得
31.關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定,下列何者正確? 1.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格;2.委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時,並應依本國期
32.期貨商違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令時,主管機關得採取下列何種措施? 1.警告;2.期貨交易法處罰;3.撤換其負責人或其他有關人員;4.追繳保證金(A)1、3 (B)1、2、3 (C)1
33.依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者有誤?(A)未經主管機關許可擅自經營槓桿保證金契約的交易之最重法定刑為有期徒刑七年(B)意圖影響期貨交易價格而以提高期貨相關現貨供需為手段,而提高
34.關於同業公會的規定,下列何者不正確?(A)期貨業非加入同業公會,不得開業(B)期貨商所屬區未組織公會者,得暫時不必加入公會(C)全國期貨商業同業公會聯合會的成員依期交法所列舉者不包括期貨商(D)
35.有關期貨交易法仲裁之規定,下列何者錯誤?(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依申請或依權指定之(C)除有仲裁法所定
1. 若多項式A、B的次數分別為2次、3次,則3A-B的次數為3次多項式(A)O(B)X
2. 組合型基金與一般開放型共同基金的比較,正確的有: 甲.兩者投資的標的相同;乙.最小投資單位皆為 1,000 受益憑證;丙.申購買回的方式相同(A)僅甲、乙對 (B)僅甲、丙對(C)僅乙、丙對 (