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• 2. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次
• 3. 證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應注意哪些事項？(A)僅雙方約定意思一致即可(B)應訂定書面證券投資顧問契約(C)書面證券投資顧問契約應報經請主管
• 4. 關於股份有限公司所發行擔保公司債之敘述，何者正確？(A)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，得由受託人為債權人取得，惟不得於公司債發行前先行設定(B)受託人對於受託之抵押權或質權或其擔保品，應
• 5. 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者，爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，由何機關依申請或以職權指定之？(A)法院 (B)行政院公平交易委員會(
• 6. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值(B)每營業日計算，每週公告(C)每營業日計算，每月
• 7. 證券商之董事、監察人、股東或受僱人不得為公司制證券交易所之何職務？(A)董事長 (B)董事 (C)監察人 (D)經理人
• 8. 下列對經理人之資格，其敘述何者正確？(A)限制行為能力人得為經理人(B)受輔助宣告已撤銷(C)經理人應具有我國承認之大專以上學歷(D)若曾受破產之宣告，尚未復權者，仍可擔任經理人
• 9. 公司法上對於合併後公司債權人之保護，設有下列何種規定？(A)賦予消滅公司債權人，請求存續公司收買其債權之權利(B)對於依指定期限提出異議之債權人，公司應清償或提供相當之擔保(C)公司應於合併決議
• 10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣三億元者，接受委託投資之總金額，其限制之規定為何？(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不
• 11. 甲上市公司以經營百貨賣場為主業，若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定，下列對於甲公司轉投資之敘述，何者正確？(A)得為他公司之無限責任股東(B)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額超過
• 12. 甲上市公司（下稱甲公司）公開發行新股，順利完成增資後，股價立即暴跌，受損害之投資人欲援引證券交易法（下稱本法）公開說明書不實之規定請求賠償，下列何者非屬本法第 32 條明定可求償之對象？(A)
• 13. 甲公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近甲公司剛向主管機關申報第一季財務報告，由於該公司營運不佳，導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？(A)甲公司第一季
• 15. 甲為Ｘ上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進Ｘ公司股票一萬股，又於同年 3月 15 日以每股 18 元賣出Ｘ公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？(A)沖洗
• 14. 下列何種證券市場操縱行為，學理上稱為沖洗買賣？(A)意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交(B)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證
• 16. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓方式，下列敘述何者錯誤？(A)自申報主管機關生效日後，向非特定人為之(B)自向主管機關申報之日起三日後，於證
• 17. Ｘ為公開發行公司（下稱Ｘ公司），Ｘ公司經股東會選舉甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位為董事；子、丑二位為監察人。有關董事、監察人之選任，下列何者符合證券交易法有關董事、監察人之規定？(A)甲、乙為
• 18. 依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後，同一年度結束前，向主管機關申報(B)募集有價證券，應先向認
• 20. 下列對於股份有限公司發起人之敘述，何者錯誤？(A)發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓(B)發起人對於公司在設立登記前所負債務，在登記後亦負連帶責任(C)應有二人以上為發起人，但政府或
• 公司因實施員工庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，【題組】21. 最長為幾年？(A)1 年 (B)2 年(C)3 年 (D)無最長期限之規定
• 26. 根據台積電 15 年之月股價資料得出平均報酬率為 2.44%、標準差為 6.13%，則台積電的年化報酬率與年化標準差該如何計算？(A)2.44%✖12 與 6.13%✖ (B)2.44%✖12
• 【題組】22. 承上題，該公司因實施員工庫藏股而轉讓予員工股份者，依公司法應於幾年內轉讓之？(A)1 年 (B)2 年(C)3 年 (D)無最長期限之規定
• 23. 關於股東提案權之規定，下列敘述何者正確？(A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者，將受到有期徒刑 1 年以下之處罰(B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上，且比例達百分之一以上始
• 24. Ｘ股份有限公司（下稱Ｘ公司）之法人股東Ｙ指派甲為其代表人當選Ｘ公司董事，甲再被推選為董事長。但因Ｙ事後不滿甲之表現，遂改派乙為其法人代表。下列敘述何者正確？(A)Ｘ公司須重新選出新任董事長 (
• 25. 甲為Ｘ股份有限公司（下稱Ｘ公司）之監察人，關於甲之敘述何者正確？(A)甲不得同時為Ｘ公司超過已發行股份總數百分之十之股東(B)甲不得同時為Ｘ公司之經理人(C)甲不得列席董事會(D)甲雖有監察權
• 26. 甲股份有限公司係從事生產手機相關組件之公司，章定資本額為新臺幣（下同）10 億元，實收資本總額為 5 億元。甲公司連年獲利大躍進，已提撥 4 億 8 千萬元之法定盈餘公積。去年度之稅後盈餘為