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• 12. 甲上市公司（下稱甲公司）公開發行新股，順利完成增資後，股價立即暴跌，受損害之投資人欲援引證券交易法（下稱本法）公開說明書不實之規定請求賠償，下列何者非屬本法第 32 條明定可求償之對象？(A)
• 13. 甲公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近甲公司剛向主管機關申報第一季財務報告，由於該公司營運不佳，導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？(A)甲公司第一季
• 15. 甲為Ｘ上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進Ｘ公司股票一萬股，又於同年 3月 15 日以每股 18 元賣出Ｘ公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？(A)沖洗
• 14. 下列何種證券市場操縱行為，學理上稱為沖洗買賣？(A)意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交(B)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證
• 16. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓方式，下列敘述何者錯誤？(A)自申報主管機關生效日後，向非特定人為之(B)自向主管機關申報之日起三日後，於證
• 17. Ｘ為公開發行公司（下稱Ｘ公司），Ｘ公司經股東會選舉甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位為董事；子、丑二位為監察人。有關董事、監察人之選任，下列何者符合證券交易法有關董事、監察人之規定？(A)甲、乙為
• 18. 依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後，同一年度結束前，向主管機關申報(B)募集有價證券，應先向認
• 20. 下列對於股份有限公司發起人之敘述，何者錯誤？(A)發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓(B)發起人對於公司在設立登記前所負債務，在登記後亦負連帶責任(C)應有二人以上為發起人，但政府或
• 公司因實施員工庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，【題組】21. 最長為幾年？(A)1 年 (B)2 年(C)3 年 (D)無最長期限之規定
• 26. 根據台積電 15 年之月股價資料得出平均報酬率為 2.44%、標準差為 6.13%，則台積電的年化報酬率與年化標準差該如何計算？(A)2.44%✖12 與 6.13%✖ (B)2.44%✖12
• 【題組】22. 承上題，該公司因實施員工庫藏股而轉讓予員工股份者，依公司法應於幾年內轉讓之？(A)1 年 (B)2 年(C)3 年 (D)無最長期限之規定
• 23. 關於股東提案權之規定，下列敘述何者正確？(A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者，將受到有期徒刑 1 年以下之處罰(B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上，且比例達百分之一以上始
• 24. Ｘ股份有限公司（下稱Ｘ公司）之法人股東Ｙ指派甲為其代表人當選Ｘ公司董事，甲再被推選為董事長。但因Ｙ事後不滿甲之表現，遂改派乙為其法人代表。下列敘述何者正確？(A)Ｘ公司須重新選出新任董事長 (
• 25. 甲為Ｘ股份有限公司（下稱Ｘ公司）之監察人，關於甲之敘述何者正確？(A)甲不得同時為Ｘ公司超過已發行股份總數百分之十之股東(B)甲不得同時為Ｘ公司之經理人(C)甲不得列席董事會(D)甲雖有監察權
• 26. 甲股份有限公司係從事生產手機相關組件之公司，章定資本額為新臺幣（下同）10 億元，實收資本總額為 5 億元。甲公司連年獲利大躍進，已提撥 4 億 8 千萬元之法定盈餘公積。去年度之稅後盈餘為
• 27. 下述股份有限公司之間存有如下關係：甲公司持有乙公司有表決權股份百分之四十，第三人辛為甲公司持有乙公司有表決權股份百分之十二，而乙公司持有甲公司有表決權股份百分之三十；乙公司設置董事 5 人，丙
• 28. 甲公司為乙公司之控制公司，乙公司為甲公司之從屬公司。乙公司以名下土地設定抵押權予甲公司，向甲公司借入新臺幣（下同）2 億元。嗣後，甲公司利用其對乙公司之控制力，使乙公司從事不利益之經營行為，致
• 19. 有關我國證券交易法私募之規定，下列敘述何者正確？(A)公開發行股票公司私募普通公司債，事涉投資人保護與募資彈性間的重要考量，故依證券交易法規定，得於股東會普通決議之日起 1 年內，分次辦理(B
• 2. 以下何者不是用來提升證券期貨業永續發展資訊揭露方法之一？(A)公開發行公司議合及參與公司股東會投票資訊(B)編製永續報告(C)網頁設立專區(D)報紙上刊登
• 3. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算？(A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行(C)投信投顧公會 (D)證券投資信託契約約定
• 4. 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤？(A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)投顧事業
• 5. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？(A)12 (B)15 (C)20 (D)30
• 6. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內申報(B)於事實發生後三日內公告(C)於事實發生後三日內抄送主管機關(D)於事實發生之日起二日內公告並向金
• 7. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述，何者錯誤？(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前，交付簡式公開說明書(C)對於一
• 8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲投信公司所有基金最多共可認購多少股？(A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股