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• 5. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？(A)12 (B)15 (C)20 (D)30
• 6. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內申報(B)於事實發生後三日內公告(C)於事實發生後三日內抄送主管機關(D)於事實發生之日起二日內公告並向金
• 7. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述，何者錯誤？(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前，交付簡式公開說明書(C)對於一
• 8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲投信公司所有基金最多共可認購多少股？(A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
• 9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之？(A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管(C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
• 10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)五日
• 11. 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配？(A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶 (D)分配
• 12. 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約？(A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該投信投顧事業之負責人(C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
• 13. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無
• 14. 下列何者可為投信事業之發起人？ 甲、受破產之宣告，已復權者；乙、使用票據經拒絕往來尚未期滿者；丙、無行為能力或限制行為能力者(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
• 15. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率？(A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
• 16. 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
• 17. 有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？(A)應於申請經營許可後六個月內為之(B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可(C)有正當理由，得申請延展一年(D)申請延展以一次為限
• 18. 某乙受僱於南海投顧事業，辦理全權委託投資之買賣執行，應具備下列何種資格？(A)通過投信投顧業務員資格測驗(B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年(C)通過信託業務專業測驗合格(D)取得大學
• 19. 有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？(A)僅能以股份有限公司型態設立(B)最低實收資本額為五千萬元(C)最低實收資本額應由發起人一次認足(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
• 20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為？ 甲、產業趨勢分析，並列有合理研判依據；乙、於有價證券集中交
• 21. 下列對於投信事業有關廣告的規定，何者為非？(A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後，便可對外發出，無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定(B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現
• 22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 App，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意(B)初次上架前應通過認
• 23. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？ 甲、以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加；乙、投資分析人員以化名對外發表分析意見；丙、勸誘買進特定股票(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、
• 24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員，作成違約金之決議處分後，應如何執行？(A)決議通知主管機關核准後執行(B)決議後立即執行並報知主管機關(C)決議轉報主管機關執行(D)七日內須執行後，報請主
• 25. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？(A)投資風險自負(B)從事投資分析人員真
• 27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過？(A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
• 26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？(A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
• 28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？ 甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益；乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿(A)甲
• 29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？(A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到帳服