【用戶】Cypress Chou

【年級】大四下

【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor）作業要點陸、投資組合之再平衡（Rebalancing）    投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得原本建議之各資    產比例有重新調整必要，為符合客戶承受投資風險程度或是維持原本    設定比例，以降低投資組合之風險，自動化投資顧問服務系統內建之    資產組合再平衡功能者，應依下列規定辦理：三、約定條件（計算方式釋例說明如附件一），指符合下列條件之一        ：        （一）維持與客戶原約定之投資標的及投資比例。        （二）與客戶約定之投資標的為經金融監督管理委員會核准或申              報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金且符              合下列條件者：              1.約定以未超過三十檔標的作為再平衡交易時之可投資基                金名單。              2.各投資標的之投資比例變動絕對值合計數未超過百分之                六十。        （三）若變更依前目第 1小目所約定之可投資基金名單，須與客              戶重新約定。

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【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor）作業要點陸、投資組合之再平衡（Rebalancing）    投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得原本建議之各資    產比例有重新調整必要，為符合客戶承受投資風險程度或是維持原本    設定比例，以降低投資組合之風險，自動化投資顧問服務系統內建之    資產組合再平衡功能者，應依下列規定辦理：三、約定條件（計算方式釋例說明如附件一），指符合下列條件之一        ：        （一）維持與客戶原約定之投資標的及投資比例。        （二）與客戶約定之投資標的為經金融監督管理委員會核准或申              報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金且符              合下列條件者：              1.約定以未超過三十檔標的作為再平衡交易時之可投資基                金名單。              2.各投資標的之投資比例變動絕對值合計數未超過百分之                六十。        （三）若變更依前目第 1小目所約定之可投資基金名單，須與客              戶重新約定。