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• 15. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率？(A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
• 16. 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
• 17. 有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？(A)應於申請經營許可後六個月內為之(B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可(C)有正當理由，得申請延展一年(D)申請延展以一次為限
• 18. 某乙受僱於南海投顧事業，辦理全權委託投資之買賣執行，應具備下列何種資格？(A)通過投信投顧業務員資格測驗(B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年(C)通過信託業務專業測驗合格(D)取得大學
• 19. 有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？(A)僅能以股份有限公司型態設立(B)最低實收資本額為五千萬元(C)最低實收資本額應由發起人一次認足(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
• 20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為？ 甲、產業趨勢分析，並列有合理研判依據；乙、於有價證券集中交
• 21. 下列對於投信事業有關廣告的規定，何者為非？(A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後，便可對外發出，無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定(B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現
• 22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 App，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意(B)初次上架前應通過認
• 23. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？ 甲、以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加；乙、投資分析人員以化名對外發表分析意見；丙、勸誘買進特定股票(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、
• 24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員，作成違約金之決議處分後，應如何執行？(A)決議通知主管機關核准後執行(B)決議後立即執行並報知主管機關(C)決議轉報主管機關執行(D)七日內須執行後，報請主
• 25. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？(A)投資風險自負(B)從事投資分析人員真
• 27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過？(A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
• 26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？(A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
• 28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？ 甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益；乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿(A)甲
• 29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？(A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到帳服
• 30. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳？(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新臺幣將再貶值
• 32. 投顧事業應於何時加入同業公會？(A)申請許可設立時 (B)開業前(C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
• 31. 違反投信投顧公會章則及公約，公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金？(A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
• 33. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為？(A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券(C)買賣其推介予投資人相同之個股 (D)買賣海外基金
• 34. 投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，包括：甲、經金管會核准或申報生效之境外基金；乙、政府債券；丙、本國上櫃股票(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
• 35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者，得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構
• 36. 下列哪一種法律並非投顧事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？(A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法(C)信託法 (D)銀行法
• 37. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？甲、契約簽訂；乙、帳戶之開立；丙、審查申請案件之流程及部門(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
• 38. 投顧事業經營全權委託投資業務，依法公司應設立哪些部門？ 甲、全權委託之專責部門；乙、投資研究部門；丙、秘書部門；丁、財務會計部門；戊、內部稽核部門；己、公關部門(A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、
• 39. 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍