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9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之?(A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管(C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
問題詳情
9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之?
(A)得經客戶同意後保管
(B)不得以任何理由保管
(C)得經董事會同意後保管
(D)得經投信投顧公會同意後保管
參考答案
答案:B
難度:
非常簡單
0.869
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8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股,甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購,甲投信公司所有基金最多共可認購多少股?(A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
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10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日
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11. 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?(A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶 (D)分配
12. 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約?(A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該投信投顧事業之負責人(C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
13. 甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少?(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無
14. 下列何者可為投信事業之發起人? 甲、受破產之宣告,已復權者;乙、使用票據經拒絕往來尚未期滿者;丙、無行為能力或限制行為能力者(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
15. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率?(A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
16. 投顧事業之客戶,得自收受書面投顧契約之日起幾日內,以書面終止契約?(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
17. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非?(A)應於申請經營許可後六個月內為之(B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可(C)有正當理由,得申請延展一年(D)申請延展以一次為限
18. 某乙受僱於南海投顧事業,辦理全權委託投資之買賣執行,應具備下列何種資格?(A)通過投信投顧業務員資格測驗(B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年(C)通過信託業務專業測驗合格(D)取得大學
19. 有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤?(A)僅能以股份有限公司型態設立(B)最低實收資本額為五千萬元(C)最低實收資本額應由發起人一次認足(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務廣告及公開之證券投資分析活動,不得有下列何種行為? 甲、產業趨勢分析,並列有合理研判依據;乙、於有價證券集中交
21. 下列對於投信事業有關廣告的規定,何者為非?(A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後,便可對外發出,無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定(B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現
22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利,開發了行動裝置 App,下列行動裝置安全控管須注意事項,何者正確?(A)首次發布前應經資安單位同意,之後若權限有變動,則改由經法遵單位同意(B)初次上架前應通過認
23. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動,不得有下列何種情事? 甲、以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加;乙、投資分析人員以化名對外發表分析意見;丙、勸誘買進特定股票(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、
24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員,作成違約金之決議處分後,應如何執行?(A)決議通知主管機關核准後執行(B)決議後立即執行並報知主管機關(C)決議轉報主管機關執行(D)七日內須執行後,報請主
25. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣?(A)投資風險自負(B)從事投資分析人員真
27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過?(A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑?(A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項? 甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障,但本公司以往之績效不保證基金之最低收益;乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿(A)甲
29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金,相關宣傳活動中,哪種情況未違反規定?(A)宣傳透過該電子支付機構,可買到該投信所有基金(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金,可享有基金贖回款即時到帳服
30. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新臺幣將再貶值
32. 投顧事業應於何時加入同業公會?(A)申請許可設立時 (B)開業前(C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
31. 違反投信投顧公會章則及公約,公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金?(A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
33. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為?(A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券(C)買賣其推介予投資人相同之個股 (D)買賣海外基金
34. 投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,包括:甲、經金管會核准或申報生效之境外基金;乙、政府債券;丙、本國上櫃股票(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者,得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構