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• 19. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分？ 甲、警告；乙、科新臺幣二十萬元以下罰金；丙、撤銷簽證之核准；丁、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證(
• 20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求(C)所規範之行為主體僅限於公司內
• 21. 證券商提存之營業保證金，可用下列何者繳交之？ 甲、現金；乙、金融債券；丙、商業本票；丁、政府債券(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
• 22. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：(A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買
• 23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？(A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)3 年以下有
• 24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？(A)新臺幣四萬元以
• 25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？(A)主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可(B)主管機關得聲請強制執行(C)主管機關得以命令停止業務(D)相對人得另行請求仲裁
• 26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同？(A)上櫃股票 (B)興櫃股票 (C)中央登錄公債 (D)外國債券
• 27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
• 28. 上市認購（售）權證履約請求，須由持有人在往來證券商填具「認購（售）權證履約申請委託書」，在星期一至星期五間之行使時間為何時？(A)早上九時至十二時 (B)下午一時以前(C)下午二時三十分以前
• 29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
• 30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金成立以來報酬率
• 31. 建設公司發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？(A)自完成補正日起重新起算(B)原申報生效之期間由 7 個營業日
• 32. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A)七日 (B)五日
• 33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 300 人外，其所持股份總額應符合(A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股(B)占發行
• 34. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？(A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度(C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項ABC皆是
• 35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報(C)推薦證券商不得變更
• 36. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
• 37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
• 38. 融券交易的成本不包括下列何者？(A)融券手續費 (B)交易手續費 (C)交易稅 (D)融券利息
• 39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷，應提撥對外公開銷售股數之多少百分比辦理公開申購配售？(A)20% (B)30% (C)50% (D)60%
• 40. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越短，認購權證價格：(A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)不一定
• 41. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？(A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定(C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
• 42. 受公開發行公司委託代辦股務之機構，其主管至少一人須有幾年以上之股務作業實務經驗？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
• 43. 股票市價五十元至未滿一百元者，其升降單位為：(A)五分 (B)一角 (C)五角 (D)一元