題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
20. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務(C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接
問題詳情
20. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?
(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單
(B)與客戶劃清界線後可以接單服務
(C)請公司高級主管來服務接單
(D)不能接單
參考答案
上一篇 :
18. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔(B)期貨信託基金受益人之
下一篇 :
19. 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益;丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序(A)僅乙、丁 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
資訊推薦
21. 除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?(A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定(C)
22. 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期
23. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連
27. 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者?(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商
26. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知有關單位變更章程及其他章則,下列那一單位不包括在內?(A)期貨業 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)期貨公會
24. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制?(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查(B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查(C)期貨信託事業應於該專業發起人
25. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行?(A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
29. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件?(A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者(B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工
30. 下列何者情況不需經受益人會議決議?(A)更換全權委託專業機構(B)更換基金保管機構(C)更換期貨信託事業(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
31. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商? 甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業(A)
28. 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤?(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格(B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格(C)最近一年
33. 依我國期貨交易法,有關期貨交易所之設立規定,以下敘述何者錯誤?(A)期貨交易所之組織,分為會員制及公司制兩種(B)期貨交易所之設立,須經主管機關許可並發給許可證照(C)期貨交易所應向國庫繳存營
32. 日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為下列何者?(A)東京商品交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)中部大阪商品交易所 (D)大阪堂島商品交易所
34. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣:(A)2 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)40 億元
35. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者,期貨結算機構得採取下列何種處罰? 甲.罰金;乙.課以違約金;丙.撤銷資格(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C
37. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?(A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
36. 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額,下列何者正確? 甲.不得少於新臺幣 10 億元;乙.兼營期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣 25 億元;丙.不得少於新臺幣 15 億元;丁.兼營期貨結算
39. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤?(A)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並指派專人向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)期貨信託事業銷售期貨信託基
38. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?(A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業(D)信託業及壽險業
40. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
41. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業(C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
42. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確?(A)須經主管機關核准 (B)得另以新公司之名稱申請之(C)應指撥專用營運資金新臺幣十五億元 (D)不需設立獨立部門辦理期
43. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦
45. 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總公司應繳存一千萬元(B)每一分公司應繳存五百萬元(C)應於辦理公司變更登記後繳存(D)繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主
44. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%(C)無累積虧