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• 18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？ (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任 (C)非專業投資
• 19.臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨，下列敘述何者有誤？ (A)提倡企業投資 (B)促進經濟建設 (C)扶助工商事業 (D)推升台股股價
• 20.證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者，下列何者符合其法定刑之敘述？ (A)三年徒刑、拘役或科六十萬元罰金 (B)五年徒刑、拘役或科二百四十萬元以下罰金 (C)五年徒刑，拘役或科一百二十萬
• 21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？ (A)甲為唯一召集權人，無人可替代甲召集董事會 (B)乙或丙各自以書面請求召集
• 22.證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？ (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構
• 23.股份有限公司欲委任專業經理人，原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
• 2. 在景氣蕭條時期，利率會走跌，慢慢地投資意願會增加，此時股價會開始上揚，反之亦然。此種影響股價的方式屬於： (A)系統風險 (B)公司風險 (C)事業風險 (D)產業風險
• 24.公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？ (A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權 (C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決
• 3. 當年利率為 8%時，若一年後的投資報酬為 1,000 元，則現在的價值為： (A)973.90 元 (B)925.93 元 (C)936.21 元 (D)943.40 元
• 25.關於約定共同行使股東表決權之規定，依現行法規定下列敘述何者正確？ (A)不限於書面約定 (B)不適用於公開發行股票之公司 (C)不宜成立股東表決權信託方式 (D)現行公司法明文禁止
• 4. 下列何項不影響公司之現金流量？ (A)發行公司債 (B)銀行借貸 (C)初級市場籌資 (D)次級市場交易
• 26.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指： (A)人事行政局所公布之上班日 (B)非國定假日 (C)證券市場交易日 (D)證券商營業日
• 27.證券暨期貨業者之內部控制制度，至少須包含以下何者之控制作業？ (A)對子公司之監督與管理 (B)客戶資料保密 (C)作業委託他人處理之管理 (D)以上皆是
• 28.我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？ (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
• 5. 一般債券會存在再投資風險，其原因為： (A)利率的變動 (B)債券被發行公司提前贖回 (C)債息之支付 (D)選項ABC皆是
• 29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？ (A)未公開發行之公司股票 (B)未公開發行之新股權利證書 (C)附認股權公司債 (D)已依證券交易法發行之公開發行公
• 6. 可轉換公司債轉換價格愈高： (A)轉換股數愈多 (B)轉換比率愈高 (C)轉換股數愈少 (D)不影響轉換比率及股數
• 30.證券商設置「數位體驗專區」，以下哪種情況不符合規範？ (A)設置於分支機構之數位體驗專區，配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任 (B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能 (C)所提供之
• 7. 某特別股的每股股利是 2 元，投資人對該股票的要求報酬率是 8%，則此特別股的真實價值應為： (A)25 元 (B)30 元 (C)32 元 (D)16 元
• 31.何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？ (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務，評估資通安全、個人資料風險
• 8. 乙公司未來兩年均不發放股利，且市場評估未來第二年底股價為 60 元。若要求報酬率為10%，則乙公司目前每股之合理價格為多少？ (A)50.23 元 (B)52.76 元 (C)41.32 元 (
• 32.目前上市上櫃公司董事會之多元化，在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次？ (A)性別 (B)年齡 (C)國籍 (D)以上皆是
• 9. 利率上升所造成的影響，以下敘述何者不正確？ (A)通常會造成股價的下跌 (B)公司的資金成本上升 (C)投資者會將資金抽離股市 (D)投資者的必要報酬率會下降
• 33.下列何者非認購(售)權證得連結之標的？ (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)虛擬貨幣
• 10.央行何種政策會使貨幣供給減少？ (A)調升重貼現率 (B)買回國庫券 (C)調降存款準備率 (D)抑制新臺幣過度升值