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• 35、 （ ） 公司採用「總括申報制」發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間得為多長？(A) 申報生效日起不得超過十年 (B) 申報生效日起不得超過二年 (C) 自申報日起三年 (D) 自申報日
• 31、 （ ） 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債，或附認股權公司債，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期
• 71、 （ ） 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？(A) 個股收盤前10 分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1 元者 (C) 初次上市普通股採無升降幅度限
• 73、 （ ） 下列敘述何者有誤？(A) 母子公司得免編製合併財務預測報表 (B) 財務預測得經會計師核閱 (C) 自願公開財務預測者，應於公開日起二日內公告申報財務預測 (D) 因會計師事務所內部調
• 50、 （ ） 證券商半年度財務報告，應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
• 62、 （ ） 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
• 34、 （ ） 關於證券交易法上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？(A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之
• 41、 （ ） 公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
• 42、 （ ） 以下何者，非證券投資信託事業之關係人？(A) 自然人股東之配偶 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之法人 (D) 自然人股東之三親等血親
• 55、 （ ） 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A) 十日 (B) 二十日 (
• 61、 （ ） 除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？(A) 證券商須為股份有限公司 (B) 證券商得由投信投顧業兼營 (C) 證券商得投資於其他證券商 (D) 證券商得經營其本身以外之業務
• 29、 （ ） 關於公開發行公司設置審計委員會，下列敘述何者正確？(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆
• 30、 （ ） 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
• 23、 （ ） 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？(A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
• 54、 （ ） 上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
• 33、 （ ） 公司為他公司有限責任股東時，其投資總額，除以投資為專業或公司章程另有規定或經依公司法第十三條第一項所列各款規定取得股東同意或股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之幾？(A) 20
• 76、 （ ） 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B) 報請主管機關撤銷甲
• 22、 （ ） 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？(A) 3日 (B) 5日 (C) 7日 (D) 10日
• 45、 （ ） 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？(A) 共同信託基金投資決策人員 (B) 交易員 (C) 自有資金之投資或交易決策人員 (
• 33、 （ ） 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
• 36、 （ ） 依現行公司法規定，發行無擔保之公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少？(A) 一倍 (B) 二分之一 (C) 三分之一 (D) 二倍
• 35、 （ ） 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？(A) 轉讓前須向主管機關申報 (B) 轉讓後須向所屬公司申報 (C) 有設質之情事應即通知公司 (D) 以上皆是
• 11. 核反應式： 6Li(n,α) (12)
• 63、 （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
• 57、 （ ） 下列敘述何者為非？(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還