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• 16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應 於規定期間內，編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
• 17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
• 18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶 詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主
• 19. 依據全權委託投資業務管理辦法，對於投顧事業財務報表中淨值，應如何認定?甲.經最近期會計 師查核簽證；乙.經董事會通過；丙.經監察人承認 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲
• 20. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告，置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所
• 21. 投信事業向主管機關申請換發營業執照，應繳納之執照費用為： (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
• 22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分 公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程? (A)向金管會申請核准 (B)向金管會申報備查 (
• 23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不
• 24. 下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
• 25. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)公司之受僱人員而得提供投資建議者
• 26. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱投信事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？ 甲.公開說明書；乙.投資說明書；丙.電子郵件；丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁
• 27. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
• 28. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)10
• 29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 30. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 31. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件? (A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 (C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無
• 32. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定，何者有誤？ (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券 (B)不得從事證券信用交易 (C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (
• 33. 基金經理公司運用證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產按現行計 算標準計算無法反映公平價格之情況，應如何計算基金淨值? (A)應依最後可得之報價評價，但對計算出之淨值另予
• 34. 投信投顧公會對有關投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後，再出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後，再出具審查意見
• 35. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產， 應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業
• 36. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股 票交易，應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬投信事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
• 37. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項( A )( B )( C )皆可
• 38. 部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回，視為短線交易並收取短線交易買回費 用，下對短線交易費用之敘述何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線
• 39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立 滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
• 40. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬