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• 20.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金，下列何者正確?(A)不可分散提存於不同金融機構(B)為分散風險得提存於二家以上金融機構(C)提存以現金或銀行存款為限(D)提存後不得更
• 18.內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高至多少倍？(A)十倍(B)五倍(C)四倍(D)三倍
• 22.對一風險趨避投資者而言，下列敘述何者正確?(A)他只關心投資報酬率，而不關心風險(B)他只關心風險，而不關心報酬率(C)他同時關心報酬率與風險(D)他關心報酬率或風險，視其風險趨避程度而定
• 37.目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一(B)買入者繳交千分之三(C)賣出者繳交千分之一(D)賣出者繳交千分之三
• 367. 長虹橋、曙光橋皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 12.TAIFEX所交易的公債期貨，可供交割債券必須為：(A)十年 (B)七年 (C)六年到十年 (D)七年至十一年
• 35.在一般情形下，距到期日愈遠，則可轉換公司債的價格會如何?(A)愈低(B)愈高(C)不變(D)不一定
• 23.類股共同基金相較於一般共同基金的主要差異在於：(A)非系統風險較大(B)系統風險較大(C)投資績效較佳 (D)管理費率較高
• 369. 赤科山、六十石山皆以盛產金針花聞名。(A)O(B)X
• 24.期貨具有哪些功能?　甲.投機；乙.避險；丙.價格指標(A)僅甲、乙對(B)僅乙、丙對(C)僅甲、丙對(D)甲、乙、丙均對
• 假設今天發行三年期的債券，其面額為$1,000，票面利率為4.25％，每年付息一次，若YTM為4.0%，【題組】15.則其債券價格應為：(A)$1,006.94 (B)$1,015.22 (C)$1,
• 36.一零息公債之到期殖利率為4%，面額為1,000元，如果此債券5年到期，目前之價格應為：(A)924.6元(B)889.0元(C)854.8元(D)821.9元
• 239. 「三棧」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 467. 嶺頂岬位於(A)豐濱鄉新社村(B)壽豐鄉鹽寮村(C)吉安鄉光華村。
• 【題組】16.承上題，該債券之Macauley’s Duration(MD)及Modified MD(MMD)分別為：(A)MD=2.88years，MMD=2.77years(B)MD=2.77ye
• 40.有關上市股票全額交割股票交易（不含零股交易者）之敘述，下列何者正確?(A)買賣前，不須預收款券(B)每日收盤價為成交價(C)採人工管制撮合終端機執行撮合作業(D)買賣申報自下午二時起至二時三十分
• 469. 奇萊山位於花蓮縣與(A)台中縣(B)南投縣(C)宜蘭縣交界。
• 20.證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？(A)二年(B)三年(C)四年(D)五年
• 370. 赤科山、六十石山皆屬於花東縱谷國家風景區。(A)O(B)X
• 471. 七彩湖位於花蓮縣與(A)台中縣(B)南投縣(C)宜蘭縣交界。
• 240. 「長春祠」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 25.臺灣證券交易所電子類股價指數期貨之每一點相當於新臺幣：(A)1,000元(B)2,000元(C)3,000元(D)4,000元
• 237. 瑞港公路之公路編號為花64線。(A)O(B)X
• 468. 芝波蘭島位於(A)花蓮溪出海口(B)立霧溪出海口(C)秀姑巒溪出海口。
• 241. 「布洛灣」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X