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• 3. 依我國期貨交易法之規定，以下有關期貨業務創新實驗之敘述何者錯誤？(A)得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理(B)僅限期貨業得申請辦理(C)於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用期貨交易法之
• 4. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤？(A)期貨交易所之設立，以促進健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序為宗旨(B)期貨交易所之組織，分會員制及公司制兩種(C)期貨交易所之設立
• 5. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨交易契約之敘述何者錯誤？(A)非經主管機關核准不得在期貨交易所交易(B)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應先會商中央銀行同意(C)主管機關准駁之期間不得
• 6. 下列有關期貨交易所業務人員之規定何者正確？(A)主辦會計於執行業務前須經登記為業務人員(B)業務人員之登記或異動，應於異動後 5 日內申報(C)業務人員之登記或異動，應向期貨公會申報(D)辦理期
• 7. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易之結算應如何辦理？(A)由交易人向期貨結算機構辦理 (B)由期貨商向期貨結算機構辦理(C)由期貨結算會員向期貨結算機構辦理 (D)由期貨結算會員向期貨交易所辦理
• 8. 依我國期貨交易法之規定，因結算會員不履行結算交割義務所支應之期貨結算機構賠償準備金、其他期貨結算會員之交割結算基金及其分擔金額，得向下列何者追償？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)違約
• 9. 有關訂定期貨結算會員種類與資格條件應衡量的條件，不包括下列何者？(A)資本額 (B)財務結構 (C)上市或上櫃公司 (D)債信情況
• 10. 有關他業兼營期貨商之規定，下列敘述何者錯誤？(A)公司名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商得申請兼營(C)應設立獨立部門 (D)專責辦理期貨業務部門之營業及會計必須獨立
• 11. 期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之情形不包括下列何者？(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之
• 12. 有關期貨商繳存營業保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於營業保證金有優先受清償之權(B)期貨經紀商應繳存新臺幣 5 千萬元(C)期貨經紀商每設置一家分支機
• 13. 有關期貨商停止收受期貨交易人訂單之標準，下列敘述何者正確？(A)業主權益低於最低實收資本額 40%(B)業主權益低於調整後淨資本額 40%(C)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶
• 14. 下列哪些事業不得兼營期貨顧問事業？Ⅰ.兼營期貨經紀商 Ⅱ.專營證券經紀商 Ⅲ.專營證券自營商Ⅳ.專營期貨經理事業 Ⅴ.兼營證券投資顧問事業 Ⅵ.專營槓桿交易商(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ
• 15. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達多少金額？(A)新臺幣 5 千萬元 (B)新臺幣 7 千萬元 (C)新臺幣 1 億元 (D)新臺幣 2 億元
• 16. 期貨顧問事業接受委任，可提供研究分析意見或推介建議之範圍為？Ⅰ.期貨契約 Ⅱ.政府公債 Ⅲ.期貨信託基金Ⅳ.上市股票 Ⅴ.槓桿交易契約 Ⅵ.期貨相關現貨商品(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
• 17. 有關期貨顧問事業資料保存期限之規定，下列何者正確？(A)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存 5 年(B)委任契約應自簽約日起保存 5 年(C)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 1 年
• 18. 下列哪些業者申請兼營期貨經理事業，應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照？(A)期貨顧問事業及期貨信託事業(B)證券經紀商及證券自營商(C)期貨經紀商及槓桿交易商(D)證券
• 19. 期貨經理事業得申請設置分支機構辦理下列何種業務？(A)推廣及招攬 (B)研究分析 (C)交易決定及執行 (D)以上皆是
• 20. 擔任全權委託期貨交易業務之保管機構，接受委任人委託辦理之事項包括下列何者？Ⅰ.結算交割 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管Ⅳ.研究分析 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.交易或投資之執行(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
• 21. 有關期貨交易全權委任契約之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨交易全權委任契約，由主管機關訂定範本(B)委任人於契約存續期間內，得隨時以口頭終止契約(C)受任人終止契約應於 1 個月前以書面通知
• 22. 取得期貨交易分析人員資格但無相關工作經驗者，可以辦理期貨信託事業的哪些業務？Ⅰ.基金之交易及投資 Ⅱ.內部稽核 Ⅲ.基金之經營管理Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B
• 23. 有關期貨信託事業編製財務報告之規定，下列敘述何者正確？(A)每半會計年度終了後 2 個月內應公告財務報告(B)每會計年度終了後 3 個月內應公告財務報告(C)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，
• 24. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，應經中央銀行同意之情事，不包括下列何者？(A)國外募集投資於國內 (B)國內募集投資於國外(C)募集指數股票型期貨信託基金 (D)募集外幣計價之期貨信託基金
• 25. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述，下列何者錯誤？(A)應與其他期貨信託事業簽訂承受契約(B)委託銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應簽訂銷售契約(C)全權委託其他專業機構運用期貨信託基金
• 26. 有關期貨交易輔助人接受期貨商委任所從事之業務，不包括下列何者？Ⅰ.招攬 Ⅱ.開戶 Ⅲ.接單及下單至期交所Ⅳ.通知追繳 Ⅴ.結算交割 Ⅵ.代為沖銷(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)
• 33. 圖 ( 十二 ) 是使用 555 定時器及 D 型正反器設計一個脈波產生器， 為 + 5V ~ +15V ，如果 T 的輸出脈波頻率為 1 KHz，當 C1 = 0.01 μ F 時，下列何