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35、 ( ) 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人?(A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
問題詳情
35、 ( ) 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人?
(A) 二年
(B) 一年
(C) 半年
(D) 三個月。
參考答案
答案:B
難度:適中0.676923
統計:A(4),B(44),C(4),D(8),E(0)
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19、 ( ) 證券商停業、復業、終止營業時,應如何處理?(A) 應先報經金管會核准 (B) 應事先向金管會申報 (C) 應於事實發生之日起五日內向金管會申報 (D) 應向證券交易所申報。
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08、 ( ) 證券商從事下列何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件?(A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員
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一、如圖⑴所示,Vs(t)=5u(t)V,求 i(t),t>0,其中 iL(0-)=2A,Vc(0-)=1V。(20 分)
42、 ( ) 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何?(A) 一萬單位 (B) 一千單位 (C) 五百單位 (D) 五千單位。
09、 ( ) 甲為依法經營之綜合證券商,並辦理有價證券買賣融資融券業務,且另有十家分公司從事證券經紀業務,該證券商最低實收資本額應為新臺幣:(A) 十億元 (B) 十五億元 (C) 十三億元 (D)
36、 ( ) 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤?(A) 除連任者外,於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未
30、 ( ) 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為:(A) 美式認購權證 (B) 歐式認購權證 (C) 開放式認購權證 (D) 封閉式認購權證。
13、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
10、 ( ) 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施?(A) 委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保,得拒絕
20、 ( ) 證券商非經主管機關核准,不得為下列何種業務?(A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D)
17、 ( ) 下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述,何者正確?(A) 臺灣證券商投資大陸之證券公司,總金額上限不得超過該證券商淨值 30% (B) 大陸地區或陸資證券機構申請在臺
23、 ( ) 某公司召開股東會,由於業績不佳,股東以臨時動議提議立即解任董事,則應有出席股東會股份之多少百分比通過,才有效?(A) 二分之一通過 (B) 三分之二通過 (C) 三分之一通過 (D)
14、 ( ) 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存多久?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
11、 ( ) 依現行證券交易法規定,一個證券交易所,以開設幾個有價證券集中交易市場為限?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 無明文限制
07、 ( ) 政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及何種內部組織?(A) 審計委員會中之獨立董事成員 (B) 審計委員會 (C) 監察人 (
18、 ( ) 證券商如已開業,而自行停止營業連續多久以上時,主管機關得撤銷其許可?(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 十二個月
32、 ( ) 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?(A) 致股東報告書 (B) 公司治理報告 (C) 承銷商評估報告 (D) 財務概況。
26、 ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換?(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定。
12、 ( ) 下列哪那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由金管會擬訂
21、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可。
19、 ( ) 下列何者不包括於證券交易法第一百五十七條之「取得」範圍?(A) 買入 (B) 受贈 (C) 繼承 (D) 選項
46、 ( ) 下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤?(A) 開戶者應與證券商簽訂開戶契約 (B) 客戶簽訂開戶契約時,應簽署櫃檯買賣確認書 (C) 以等價成交系統為櫃檯買賣者,應開立有價證券集中保管帳戶及款
27、 ( ) 我國財務預測公開制度,係採:(A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 營運虧損必須強制公開 (D) 選項ABC皆非正確。
24、 ( ) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如何處理?(A) 混合列帳 (B) 分別獨立 (C) 合併計算 (D) 形式區分。
37、 ( ) 有價證券借貸之議借交易,其升降單位為:(A) 0.10% (B) 0.01% (C) 0.50% (D) 1%。
31、 ( ) 下列案件,何者無須證券商評估報告及律師意見書?(A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股者 (B) 募集設立者 (C) 發行公司債有對外銷售者 (D) 向銀行借款。
47、 ( ) 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶?(A) 一年 (B) 一年半 (C) 二年 (D) 三年。