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41、 ( ) 有關指數型基金敘述何者有誤?(A) 應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現 (B) 應於信託契約載明標的指數名稱 (C) 應於信託契約載明對投資人權益有重大影響者,其
問題詳情
41、 ( ) 有關指數型基金敘述何者有誤?
(A) 應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現
(B) 應於信託契約載明標的指數名稱
(C) 應於信託契約載明對投資人權益有重大影響者,其通知及公告方式
(D) 應於銷售文件中載明持股資訊但不須公布週期
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.922481
統計:A(2),B(0),C(2),D(119),E(0)
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23、 ( ) 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料?甲.本人帳戶持有之有價證券;乙.利害關係人帳戶持有之有價證券;丙.本人帳戶之存款總額;丁.本人及利害關係
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55、 ( ) 某公司的會計人員發現去年度有一筆$50,000 總公司水電費誤記為文具用品費用,請問這項錯誤的更正會:(A) 影響本期淨利 (B) 不影響本期淨利,但影響前期損益 (C) 不影響本期淨
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29、 ( ) 曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,經有罪判決確定,服刑期滿尚未逾幾年者不得為證券投資信託事業之發起人?(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
30. 在間接法編製的現金流量表中,應單獨揭露哪些項目之現金流出?(A)利息支付金額(B)所得稅支付金額(C)選項AB都需揭露(D)在間接法之下,現金流量表不應出現任何現金支付的項目
17、 ( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?(A) 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B) 子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金
7.下列哪些選項是進行資產證券化的動機? 曱.經濟風險移轉;乙.取得較便宜的融資方式;丙.融資來源分散化丁•穩定的服務費收入 (A)僅曱(B)僅乙及丙 (C)僅乙、丙、丁(D)甲、乙、丙、丁皆是
21、 ( ) 下列敘述何者有誤?(A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務
33. 下列何項交易會使流通在外股數發生變動,惟不影響股東權益總金額?(A)發行特別股 (B)發放股票股利 (C)收回庫藏股 (D)員工行使認股權
27、 ( ) 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練?(A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月
42、 ( ) 以下證券投顧事業從業人員之行為,何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範?(A) 買賣其推介予投資人相同之有價證券 (B) 保管客戶之有價證券及存摺 (C) 於公開場所或
76. 下列何者通常並非會計經理而是財務經理之業務?(A)內部稽核 (B)營業預算之編製 (C)財務報表之編製 (D)股利之發放
4 我國於民國 104 年通過的長期照顧服務法中,明訂應設置長照服務發展基金,下列何者並非該基金的來源?(A)菸品健康福利捐 (B)政府預算撥充 (C)公益彩券盈餘 (D)基金孳息收入
54.下列何種細胞不是抗原呈獻細胞(antigen presenting cells)?(A)嗜中性白血球(neutrophils) (B)巨噬細胞(macrophages) (C)樹突細胞(dend
15依 STCW 公約規定,凡在液體貨運載船上擔任操作之全體船員,除接受航海人員基本訓練之外,應完成以岸上為基礎之何種課程?(A)急救課程(B)醫療課程(C)應急課程(D)滅火課程
53.近年來有許多抗藥性的細菌產生,尤其是ESBLs(extended spectrum beta-lactamases)的細菌群產生,它們的抗藥性基因多藉由下列何者傳播? (A)質體(plasmid
16、 ( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確?(A) 公司章程中業務項目無須修改 (B) 實收資本額應達六千萬以上 (C) 營業滿二年以上 (D) 未曾受主管機關任何處
21、 ( ) 下列有關移動平均線之敘述,何者錯誤?(A) 當股價由上往下跌破移動平均線,且移動平均線由上升轉為下降為賣出時機 (B) 當股價由下往上突破移動平均線,且移動平均線由下降轉為上升為買進時
8.道瓊工業指數(DJIA)的編製方式為何? (A)市值加權(B)價格加權 (C)量加權(D)尚未公布
19、 ( ) 已充分分散風險之投資組合:(A) 其面臨之市場風險可忽略 (B) 其系統風險可忽略 (C) 其貝它係數等於1 (D) 其非系統風險可忽略
24、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,共同信守之基本業務經營原則為?(A) 專業原則 (B) 善良管理原則 (C) 公開原則 (D) 以上皆是
32. 下列何者不會影響公司流通在外普通股之股數?(A)宣告並發放現金股利 (B)宣告並發放盈餘轉增資股票股利(C)宣告並發放資本公積轉增資股票股利 (D)股票分割
43、 ( ) 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則?(A) 開放型基金不得以無折價風險等相類詞語作為廣告 (B) 得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求 (C) 得截取報章雜誌之報導作為廣
56、 ( ) 一投資計畫之資金成本率決定於:(A) 該公司之資金成本率 (B) 整個市場平均的資金成本率 (C) 該公司所處產業之平均的資金成本率 (D) 該投資計畫本身的風險
18運送人知悉貨物之性質且易爆性並且同意裝運後,若此貨物對於貨載有危險之虞時,運送人應如何處理此貨物?(A)加強防護措施,費用由託運人負責(B)運送人得隨時將其毀棄或起岸(C)通知貨物受領權利人(D)
25、 ( ) 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項?(A) 經金管會核准之會計師查核簽證 (B) 經基金保管機構簽署 (C) 函報投信投顧公會轉金管會備查 (D) 以上皆
9. 一般所謂的「盤整」是屬道氏理論中哪一種波動? (A)基本波動(B)次級波動 (C)日常波動(D)選項ABC皆非
80. 國外子公司外幣財務報表轉換為本國貨幣表達時,下列哪一項目之金額會因轉換方式係換算或再衡量而有不同?(A)現金 (B)應付帳款 (C)普通股股本 (D)設備