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• 89. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？(A)一萬元 (B)十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元
• 90. 委託人為自然人，約定每日買賣最高額度未超過多少元，且不開立信用交易帳戶，即可經由網際網路等非親持身分證明方式辦理開戶？(A)五十萬元 (B)一百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
• 91. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時，下列何者錯誤？(A)簽具概括授權委託書 (B)提示國民身分證正本(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D)提示所得及財產證明與交易紀錄
• 92. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之六 (D)百分
• 93. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？(A)市價委託 (B)限價委託 (C)議價委託 (D)以上三種方式皆可
• 94. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？(A)無 (B)一家 (C)二家 (D)三家
• 95. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？(A)二億元 (B)三億元 (C)六億元 (D)十億元
• 96. 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？(A)證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗，始得接受開戶(B)證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納人員時應徵詢櫃
• 97. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A)於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一
• 98. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？(A)全權委託投資買賣帳戶之委任人 (B)證券投資信託基金(C)境外華僑及外國人
• 99. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商應即註銷其信用帳戶？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 100. 證券金融公司對委託人融券，應按賣出成交價金乘以規定成數計收保證金，且未滿百元部分以多少計算？(A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元
• 1. 設向量 = (t + 4,2t + 3) ， = (-3,2) ，若 ，則t =？(A) 3 (B) 4 (C) 5 (D) 6
• 1. Sam didn’t go to school because of his ________.(A) power (B) field(C) bank (D) sickness
• 1. 期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股?(A)配偶 (B)未成年子女
• 2. 資產價格的變化若由原先假設的常態分配改為厚尾的 t 分配，則風險值會如何變化？(A)上升 (B)下降 (C)不變 (D)無法判斷
• 3. 基礎內部評等法允許銀行自行估計下列何項數值？(A)違約損失率 (B)違約率 (C)違約曝險額 (D)到期期間
• 4. 下列何者非固定收益型資產的風險衡量測度？(A)gamma (B)duration (C)convexity (D)一個基本點的價值
• 5. 下列何者非全額評價法？(A)歷史模擬法 (B)拔靴法 (C)蒙地卡羅模擬法 (D)Delta-Normal 法
• 6. 關於選擇權的 delta 與 gamma，以下何者為真？(A)買入賣權，為正 delta 與負 gamma (B)賣出賣權，為正 delta 與負 gamma(C)買入買權，為正 delta 與
• 7. 下列何項信用風險的衡量模型係建立在信用風險與企業資本結構的關係上？(A)CreditMetrics 法 (B)CreditRisk+法(C)CreditPortfolio View 法 (D)K
• 8. 下列敘述何者為真？(A)若沒有基差風險，則最小變異避險比例恆為 1(B)無法即時賣出持有部位或籌集資金以建立欲持有的部位，稱之為基差風險(C)若最小變異避險比例為 1，則為完全避險(D)以上均無
• 9. 就一個 delta-neutral 的投資組合而言，下列何者可作為 gamma 的代理指標？(A)sigma (B)vega (C)theta (D)rho
• 10. 以發行賣權的角度而言，delta=－0.4 表示：每出售一賣權，必須：(A)出售 2.5 張股票 (B)出售 0.4 張股票 (C)購入 2.5 張股票 (D)購入 0.4 張股票
• 11. 下列何種風險值的計算方法不需假設模型的分配型態？(A)蒙地卡羅法 (B)歷史模擬法 (C)Delta-Normal 法 (D)Delta-Gamma 法