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31. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?(A)部分責任 (B)無須負責(C)完全責任 (D)可負可不負
問題詳情
31. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
(A)部分責任
(B)無須負責
(C)完全責任
(D)可負可不負
參考答案
答案:C
難度:
簡單
0.88
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用户評論
【
蟲不易
】評論
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(110....
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30. 代辦股務之機構須配置哪種設備?(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)以上皆是
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32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?(A)3% (B)2% (C)10% (D)未限制
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33. 依「證券交易法」規定,在公司制證券交易所買賣限於何者?(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)已開戶之自然人(D)有行為能力之投資人
34. 下列何種人員不得進入集中交易市場?(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員
35. 證交所買賣申報之競價方式為?(A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何?(A)週一至週五每日 9:00~12:00(B)週一至週五每日 9:00~13:30(C)週一至週五每日 9:00~15:00(D)每日 1
37. 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,不得經營櫃檯買賣業務?(A)財政部 (B)金管會(C)中央銀行 (D)經濟部
38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之?(A)自營 (B)經紀(C)議價 (D)選項ABC皆正確
39. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:(A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日(C)國定假日 (D)以上皆非
41. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書?(A)食品工業、化學工業及金融保險業(B)依財務報告,餐飲收入占其全部營業收入之比率達 50%以上者(C)
42. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
43. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?(A)證券商 (B)證券金融事業(C)證交所 (D)證券商業同業公會
44. 在辦理證券集中交割,證券商對證交所之應付有價證券,應於下列何時辦理交割?(A)成交日當日 (B)成交日後第一個營業日 12:00 前(C)成交日後第一個營業日 18:00 前 (D)成交日後第
45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者,證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日,對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業?(A)3 個 (B)5 個 (C)10
46. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之?(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
47. 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少?(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元(C)新臺幣六億元 (D)新臺幣十億元
48. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任
49. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務?(A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資(C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?(A)千分之零點二八(B)千分之一點四二五(C)千分之一(D)千分之三
2. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤?(A)買方皆須支付權利金(B)賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務(C)買賣之標的物皆為期貨契約(D)若買賣雙方同意,皆可於到期前
3. 關於期貨交易之規定,下列何者正確?(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合(C)不一定在期貨交易所進行交易(D
4. 期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?(A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨業商業同業公會
5. 有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確?(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月內,公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年
6. 他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
7. 關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定,下列何者不正確?(A)應存入主管機關指定之金融機構 (B)由負責人繳存(C)金額為新臺幣 2 億元 (D)得以政府債券或金融債券繳交
8. 假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有 9 位委員,依我國期貨交易法之規定,至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商?(A)1 位 (B)2 位 (C)3 位 (D)沒有限制