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• 503 下列那一金融中介機構依規定其業務之一是以投資中間人之地位，從事 與資本市場有關特定目的之投資？(A)商業銀行(B)保險公司 (C)工業銀行(D)信託投資公司。
• 504 下列那一金融中介機構同時具有投資與信託的功能？(A)證券投資信 託公司(B)壽險公司(C)證券金融公司(D)信託投資公司。
• 505 壽險業無法利用何種保單來應付資金逆仲介現象？(A)養老保險 (B)萬能壽險(C)變額壽險(D)變額萬能壽險。
• 506 下列何者並非銀行業務綜合化的優點？(A)綜合銀行的經營風險將更 小，監理工作也更加容易(B)滿足客戶多樣化需求(C)綜合銀行可 以充分利用經由放款等業務所取得客戶的內部訊息(D)增加範疇經 濟
• 507 下列何者並非為銀行業務綜合化的缺點？(A)規模經濟降低(B)承 銷證券可為客戶取得償還欠銀行之債務所需的資金(C)經營複雜性提 高(D)某一業務部門若經營不善可能引發連鎖反應。
• 508 下列那一項證券屬於貨幣市場：( A )國庫券( B )建設公債( C )股票 ( D )商業本票(A)A 與 C(B)B 與 C(C)A 與 D(D)C 與 D。
• 509 金融市場若是從事一年期以下的票券交易，則是屬於何種類型的市場？ (A)股票市場(B)債券市場(C)貨幣市場(D)外匯市場。
• 510 所謂貨幣市場是買賣下列何者之場所？(A)短期票券(B)各種外幣 (C)各種債券(D)以上皆是。
• 511 下列那一種金融商品不屬於衍生性金融商品？(A)遠期契約(B)銀 行承兌匯票(C)期貨(D)選擇權。
• 512 下列那一種金融商品屬於衍生性金融商品？(A)商業本票(B)金融 交換(C)公司債(D)股票。
• 513 下列何者是衍生性證券？(A)台塑的普通股(B)南亞普通股的選擇 權(C)以上皆是(D)以上皆非。
• 602.證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項行為？(A)為保證獲利或負擔損失之表示(B) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據 (C)以
• 514 下列何者屬於資本市場？( A )期貨( B )銀行短期存放款市場( C )債券 市場( D )股票市場。(A)A 與 B(B)A 與 C(C)B 與 D(D)C 與 D。
• 603.證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書，申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數 量等資料？(A) 3 (B) 5 (C) 10 (D) 15 。
• 515 下列何者非證券市場的主要參與者？(A)證券交易所(B)證券商 (C)集保公司(D)保險公司。
• 604.證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出？(A) 15 日(B) 30 日(C) 1 個月(D) 2 個月。
• 516 下列那一機構得參加臺灣證券交易所股份有限公司市場交易買賣有價證 券？(A)證券自營商(B)證券金融公司(C)證券投資信託公司 (D)以上機構皆可參加。
• 605.證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶賣出某種股票後多久時間內不得再行買入？(A) 3 日(B) 7 日(C) 15 日(D) 30 日。
• 517 如果你要融資購買股票，應向哪種金融機構辦理？(A)證券投資顧問 公司(B)證券投資信託公司(C)信託投資公司(D)證券金融公 司。
• 606.證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？(A) 5 (B) 7 (C
• 607.證券投資顧問事業之受僱人執行業務時，除法令另有規定外，不得有下列何項行為？(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易 時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公 開
• 518 下列對證券經紀商的敘述，何者正確？(A)指從事有價證券買賣之行 紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務(B)不接受客戶委 託買賣(C)經營有價證券之自行買賣(D)以自有資金進行有價證券
• 608.證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件，主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？(A)每年 (B)每季(C)每月(D)每日。
• 519 法令對於證券承銷商包銷有價證券的總金額有何規定？(A)不得超過 淨值的十倍(B)不得超過存款餘額的五倍(C)不得超過其流動資產 減流動負債後餘額的十五倍(D)不得超過總資產的三分之一。
• 609.證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或 交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之