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• 602.證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項行為？(A)為保證獲利或負擔損失之表示(B) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據 (C)以
• 514 下列何者屬於資本市場？( A )期貨( B )銀行短期存放款市場( C )債券 市場( D )股票市場。(A)A 與 B(B)A 與 C(C)B 與 D(D)C 與 D。
• 603.證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書，申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數 量等資料？(A) 3 (B) 5 (C) 10 (D) 15 。
• 515 下列何者非證券市場的主要參與者？(A)證券交易所(B)證券商 (C)集保公司(D)保險公司。
• 604.證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出？(A) 15 日(B) 30 日(C) 1 個月(D) 2 個月。
• 516 下列那一機構得參加臺灣證券交易所股份有限公司市場交易買賣有價證 券？(A)證券自營商(B)證券金融公司(C)證券投資信託公司 (D)以上機構皆可參加。
• 605.證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶賣出某種股票後多久時間內不得再行買入？(A) 3 日(B) 7 日(C) 15 日(D) 30 日。
• 517 如果你要融資購買股票，應向哪種金融機構辦理？(A)證券投資顧問 公司(B)證券投資信託公司(C)信託投資公司(D)證券金融公 司。
• 606.證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？(A) 5 (B) 7 (C
• 607.證券投資顧問事業之受僱人執行業務時，除法令另有規定外，不得有下列何項行為？(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易 時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公 開
• 518 下列對證券經紀商的敘述，何者正確？(A)指從事有價證券買賣之行 紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務(B)不接受客戶委 託買賣(C)經營有價證券之自行買賣(D)以自有資金進行有價證券
• 608.證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件，主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？(A)每年 (B)每季(C)每月(D)每日。
• 519 法令對於證券承銷商包銷有價證券的總金額有何規定？(A)不得超過 淨值的十倍(B)不得超過存款餘額的五倍(C)不得超過其流動資產 減流動負債後餘額的十五倍(D)不得超過總資產的三分之一。
• 609.證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或 交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之
• 520 依經營業務種類，台灣證券商不包括下列那一項？(A)證券承銷商 (B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券投資商。
• 610.下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件？(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分
• 521 下列何者為證券投資信託及顧問法之立法目的？(A)健全證券投資信 託及顧問業務之經營與發展(B)增進資產管理服務市場之整合管理 (C)保障投資(D)以上皆是。
• 611.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，其資本額須達新臺幣多少元？(A) 5000 萬(B) 7000 萬(C) 1 億(D) 3 億。
• 522 證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？(A)公司法 (B)信託法(C)證券交易法(D)信託業法。
• 612.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實 收資本額應達新臺幣多少元？ (A) 5,000 萬(B) 7,000 萬(C) 1 億(
• 523 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應： (A)向金融監督管理委員會申報(B)向金融監督管理委員會申請核 准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
• 613.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，須其最近幾個月未曾因 從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業 公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、
• 524 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
• 525 同學四人各出一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委 託投資，證券投顧公司應如何處理？( A )與四人分別簽訂委任契約每 人一千萬元( B )與四人簽訂四千萬元之共同委任契約( C
• 614.保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其最近 1 年內未 有遭主管機關重大裁罰或罰鍰累計達新臺幣多少萬元以上？(A) 100 (B) 200 (C)