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• 612.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實 收資本額應達新臺幣多少元？ (A) 5,000 萬(B) 7,000 萬(C) 1 億(
• 523 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應： (A)向金融監督管理委員會申報(B)向金融監督管理委員會申請核 准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
• 613.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，須其最近幾個月未曾因 從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業 公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、
• 524 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
• 525 同學四人各出一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委 託投資，證券投顧公司應如何處理？( A )與四人分別簽訂委任契約每 人一千萬元( B )與四人簽訂四千萬元之共同委任契約( C
• 614.保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其最近 1 年內未 有遭主管機關重大裁罰或罰鍰累計達新臺幣多少萬元以上？(A) 100 (B) 200 (C)
• 526 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產 由誰保管？(A)客戶自己(B)受委任之證券投信或投顧公司(C) 客戶指定之保管機構(D)受委任之證券投信或投顧公司指定之保管機
• 615.下列何者為全權委託保管機構應具備之條件？(A)符合一定信用評等 之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定，長 期債務信用評等達 twB - 級以上，短期債務信用評等達
• 616.各事業(除期貨信託事業外〉兼營全權委託投資業務，均 應指撥營運資金，其最低金額為多少？(A)新台幣五千萬元(B)新台幣一億元 (C)新台幣一千萬元(D)新台幣二億元。
• 527 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商 品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並 基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務，為下列何項業務？ (
• 528 違反證券投資信託及顧問法之相關規定，其應負損害賠償之人，對於重 大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額 幾倍以下之懲罰性賠償？(A)1(B)2(C)3(D)4。
• 529 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得 受賠償之原因時起多久時間不行使而消滅？(A)6 個月(B)1 年 (C)2 年(D)5 年。
• 617.保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其國外投資部分已採用計算風險值評估風險，並每週至少控管乙次。請問其風險值，係指按週為基礎時，其樣本期間至少幾年？(A) 1 (B)
• 530 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，應 由下列何項機構擬訂，報經主管機關核定？(A)財政部(B)中華民 國證券投資信託暨顧問商業同業公會(C)行政院(D)經濟部。
• 43.就右列 JAVA 程式碼定義的 Test 類別，下列哪個建構子(constructor)呼叫不合法？(A)Test t = new Test() (B)Test t = new Test(1)
• 531 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國 外者，應經下列何項機關同意？(A)行政院(B)財政部(C)中央 銀行(D)經濟部。
• 618.保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其最近 1 年內 公 平待客原則評核標準為人身保險業 前多少比率？(A) 30 ％(B) 80 ％ (C) 60 ％
• 619.下列何者為保險業兼營全權委託投資業務之相關規定？(A)應設置專 責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)全權委託專責部門 之人員不得辦理該部門以外之業務(C)保險業招攬人員如涉及全權決定
• 532 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所定條件之自然人、法 人或基金時，其應募人總數，不得超過多少人？(A)30(B)35 (C)50(D)100。
• 620.受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應格遵相關法令 及公會自律規範之規定，並不得有下列何種情事？(A)藉金管會核准 經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價
• 533 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管 機關申報之？(A)5(B)10(C)15(D)20。
• 621.受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應格遵相關法令 及公會自律規範之規定，並不得有下列何種情事？(A)為負擔損失之 表示(B)對於過去之操作績效作誇大之宣傳(C)使人誤信能保證本
• 534 證券投資信託基金之私募採下列何項制度？(A)申報生效制(B)核 准制(C)許可制(D)事後申報制。
• 622.下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯 誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業 務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定 最
• 535 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之 有價證券及證券相關商品外，應以下列何項機構之基金專戶名義登記？ (A)基金保管機構(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)證券投