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529 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得 受賠償之原因時起多久時間不行使而消滅?(A)6 個月(B)1 年 (C)2 年(D)5 年。
問題詳情
529
依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得
受賠償之原因時起多久時間不行使而消滅?
(A)6 個月
(B)1 年
(C)2 年
(D)5 年。
參考答案
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528 違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於重 大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額 幾倍以下之懲罰性賠償?(A)1(B)2(C)3(D)4。
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617.保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時,須其國外投資部分已採用計算風險值評估風險,並每週至少控管乙次。請問其風險值,係指按週為基礎時,其樣本期間至少幾年?(A) 1 (B)
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530 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序,應 由下列何項機構擬訂,報經主管機關核定?(A)財政部(B)中華民 國證券投資信託暨顧問商業同業公會(C)行政院(D)經濟部。
43.就右列 JAVA 程式碼定義的 Test 類別,下列哪個建構子(constructor)呼叫不合法?(A)Test t = new Test() (B)Test t = new Test(1)
531 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國 外者,應經下列何項機關同意?(A)行政院(B)財政部(C)中央 銀行(D)經濟部。
618.保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時,須其最近 1 年內 公 平待客原則評核標準為人身保險業 前多少比率?(A) 30 %(B) 80 % (C) 60 %
619.下列何者為保險業兼營全權委託投資業務之相關規定?(A)應設置專 責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員(B)全權委託專責部門 之人員不得辦理該部門以外之業務(C)保險業招攬人員如涉及全權決定
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620.受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應格遵相關法令 及公會自律規範之規定,並不得有下列何種情事?(A)藉金管會核准 經營全權委託投資業務,作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價
533 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管 機關申報之?(A)5(B)10(C)15(D)20。
621.受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應格遵相關法令 及公會自律規範之規定,並不得有下列何種情事?(A)為負擔損失之 表示(B)對於過去之操作績效作誇大之宣傳(C)使人誤信能保證本
534 證券投資信託基金之私募採下列何項制度?(A)申報生效制(B)核 准制(C)許可制(D)事後申報制。
622.下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述,何者錯 誤?(A)保險業之實收資本額,不得低於按申請兼營全權委託投資業 務所應指撥之專用營運資金金額,加計保險業設立許可及管理辦法所定 最
535 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產,除持有外國之 有價證券及證券相關商品外,應以下列何項機構之基金專戶名義登記? (A)基金保管機構(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)證券投
623.保險業申請兼營全權委託投資業務時,須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者?(A) 1 (B) 3 (C) 5 (D) 10 。
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624.保險業申請兼營全權委託投資業務者,應自金管會許可之日起幾個月 內,檢具法定文件,向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照? (A) 2 (B) 4 (C) 6 (D) 8 。
625.證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須經同業公 會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專 業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上?(A)
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626.證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須曾擔任國 內、外基金經理人工作經驗幾年以上?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D)5 。
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627.下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備 之條件中,何者為非?(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託 及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券、期貨或信
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