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• 619.下列何者為保險業兼營全權委託投資業務之相關規定？(A)應設置專 責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)全權委託專責部門 之人員不得辦理該部門以外之業務(C)保險業招攬人員如涉及全權決定
• 532 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所定條件之自然人、法 人或基金時，其應募人總數，不得超過多少人？(A)30(B)35 (C)50(D)100。
• 620.受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應格遵相關法令 及公會自律規範之規定，並不得有下列何種情事？(A)藉金管會核准 經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價
• 533 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管 機關申報之？(A)5(B)10(C)15(D)20。
• 621.受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應格遵相關法令 及公會自律規範之規定，並不得有下列何種情事？(A)為負擔損失之 表示(B)對於過去之操作績效作誇大之宣傳(C)使人誤信能保證本
• 534 證券投資信託基金之私募採下列何項制度？(A)申報生效制(B)核 准制(C)許可制(D)事後申報制。
• 622.下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯 誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業 務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定 最
• 535 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之 有價證券及證券相關商品外，應以下列何項機構之基金專戶名義登記？ (A)基金保管機構(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)證券投
• 623.保險業申請兼營全權委託投資業務時，須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者？(A) 1 (B) 3 (C) 5 (D) 10 。
• 536 下列何者為基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為處分基金資 產之行為？(A)因投資決策所需之投資組合調整(B)為避險決策所 需之保證金帳戶調整或支付權利金(C)給付依證券投資信託契約約定
• 624.保險業申請兼營全權委託投資業務者，應自金管會許可之日起幾個月 內，檢具法定文件，向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照？ (A) 2 (B) 4 (C) 6 (D) 8 。
• 625.證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須經同業公 會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專 業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上？(A)
• 537 信託業兼營證券投資信託業務募集基金，經金管會核准得自行保管基金 資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並由下列何項之人 監督？(A)信託監察人(B)受益人(C)受益人會議(D)委託 人
• 626.證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國 內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D)5 。
• 538 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除 經主管機關核准者外，應於會計年度終了後幾個月內分配之？(A)1 (B)2(C)3(D)6。
• 627.下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備 之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託 及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信
• 539 下列有關受益憑證買回之敘述，何者錯誤？(A)證券投資信託契約載 有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方 式請求證券投資信託事業買回受益憑證(B)證券投資信託契約載有受
• 540 下列有關受益憑證之敘述，何者錯誤？(A)受益憑證得為無記名式 (B)受益憑證為數人共有者，其共有人應推派 1 人行使受益權(C) 受益憑證，除法律另有規定者外，得自由轉讓之(D)發行受益憑證得
• 628.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之設立、組織及監督，除證 券投資信託及顧問法另有規定外，應適用下列何項法律？(A)商業團 體法(B)銀行法(C)人民團體法(D)公司法。
• 541 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾 年間不行使而消滅？(A)1 年(B)5 年(C)10 年(D)15 年。
• 629.下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務？(A) 訂定自律規範，並督促會員自律(B)檢查會員是否遵守法令及自律規 範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員
• 542 受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其 所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分 之多少以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准
• 630.投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置，其最長期限為： (A)三個月(B)六個月 (C)一年(D)二年。
• 543 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？ (A)1(B)2(C)5(D)15。
• 631.證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A) 1 個 月(B) 2 個月(C) 3 個月(D) 6