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30. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?(A)成交當日 (B)成交次營業日以前 (C)成交次二營業日以前(D)無須通知
問題詳情
30. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?
(A)成交當日
(B)成交次營業日以前
(C)成交次二營業日以前
(D)無須通知
參考答案
答案:A
難度:非常簡單1
統計:A(1),B(0),C(0),D(0),E(0)
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3. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確?(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可,始能例外從事承銷業務(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次(D)證
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22. 為因應緊急資金週轉,證券商向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報?(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
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13. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?(A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上(C)設立登記屆滿三年以上 (D)實收資本額達新臺幣三億元以上
4. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?(A)金融監督管理委員會(B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
2. 何者為投資本國政府債券所會面臨的主要風險?(A)利率風險 (B)違約風險 (C)到期風險 (D)匯率風險
31. 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上?(A)一億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
23. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
14. 依「公司法」規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人?(A)年度財務報告書 (B)議事手冊 (C)營業情形報告書 (D)公開說明書
3. 何者為資本市場證券?(A)商業本票 (B)國庫券 (C)附買回協定 (D)十年期公司債
32. 經證交所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮合一次?(A)三分鐘 (B)五分鐘 (C)十分鐘 (D)一分鐘
19.因礦產豐富而有「聚寶盆」之稱的盆地是下列何者?(A)柴達木盆地 (B)塔里木盆地 (C)準噶爾盆地 (D)四川盆地。
15. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定,收回或收買之股份,公司應於幾個月內按市價出售,逾期未出售者,視為公司未發行股份並變更登記?(A)二個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
6. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?(A)十五日 (B)七日 (C)二日 (D)十日
4. 投資三要素,指的是報酬、時間和:(A)風險 (B)資產 (C)市埸 (D)景氣
33. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是?(A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價(C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價
24. 集中保管帳簿劃撥作業,參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久?(A)十年 (B)十五年 (C)二十年 (D)永久保存
16. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?(A)一股東以出具一委託書,並以委託一人為限(B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司(C)代理超過表決權限制之部分,不予計算(D)委託書有
7. 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股?(A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:(A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日(C)國定假日 (D)選項ABC皆非
34. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件?(A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
25. 證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,依法不得作下列何項之運用:(A)辦理融資業務之資金來源 (B)向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)銀行存款 (D)買賣公司債
17. 公開發行公司應於每月何時前,彙總向主管機關申報持股變動之情形?(A)二日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
8. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任?(A)各自負責 (B)各負一半賠償責任(C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任
41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
35. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃買中心申請股票為何種股票?(A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票
26. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十二個營業日