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• 4. 當企業需要資金來進行投資，最好不要用下列何種方式尋求融通？(A)向銀行借錢 (B)發行股票 (C)發行債券 (D)向地下錢莊借錢
• 5 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？ (A)減少法規的限制(B)鼓勵金融創新 (C)對國外資金進行更嚴格的限制與管理 (D)加強國際金融的流通
• 6 在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於： (A)增加政府的收入 (B)促進金融市場健全發展與有效經營 (C)增加金融機構的進入障礙 (D)提高金融機構的經營成本
• 7 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為：(A)財政部 (B)內政部 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
• 8 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：(A)銀行局 (B)保險局 (C)證券期貨局 (D)檢查局
• 9 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：(A)銀行局 (B)中央銀行 (C)中央存款保險公司 (D)檢查局
• 10 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」？(A)銀行局 (B)公務人員退休撫卹基金管理委員會 (C)證券期貨局 (D)檢查局
• 11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構？(A)投信公司 (B)期貨公司 (C)證券商 (D)保險公司
• 12 下列何者不是檢查局業務檢查的機構？(A)保險公司 (B)銀行 (C)證券公司 (D)金融資訊服務公司
• 13 下列何者非政府管理金融市場的措施？ (A)訂定金融機構的資本適足率 (B)金融檢查的立即糾正措施 (C)訂定金融機構呆帳準備的提列 (D)限制存款戶的存款金額
• 14 發行公司可以自下列何種市場募集資金？(A)次級市場 (B)初級市場 (C)法人市場 (D)散戶市場
• 15 下列何者非次級市場交易？ (A)個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票(B)機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票 (C)台塑公司透過承銷商發行新股(D)上述均為次級市場之交易
• 16 股票在下列那個市場進行交易？(A)貨幣市場 (B)期貨市場 (C)資本市場 (D)歐洲美元市場
• 17 如何分辨國外地下保單？ (A)未經我國主管機關許可， 在本地市場上銷售的國外保單(B)未經我國主管機關許可，以低保費、高報酬之保單條件吸引消費者購買之國外保單(C)在本地無完善合法之代理公司可以
• 18 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券？(A)發行市場 (B)現貨市場 (C)初級市場 (D)次級市場
• 19 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於：(A)金管會核准發行的數量 (B)證券發行期限的長短 (C)證券收益率 (D)以上皆是
• 20 公司債在以下何種金融市場交易？(A)貨幣市場 (B)同業拆款市場 (C)資本市場 (D)歐洲美元市場
• 21 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為：(A)直接金融 (B)間接金融 (C)再融資金融 (D)機構金融
• 22 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通？(A)貨幣市場 (B)資本市場 (C)初級市場 (D)次級市場
• 23 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金？(A)貨幣市場 (B)資本市場 (C)流通市場 (D)次級市場
• 24 證券自營商主要從事何種業務？ (A)自行買賣有價證券 (B)受他人委託買賣證券(C)包銷公司所發行之證券 (D)代理證券結算交割
• 25 何種證券商為發行市場主幹？ (A)經紀商 (B)承銷商 (C)自營商 (D)以上皆非
• 26 下列何種市場最有助於短期資金的流動：(A)資本市場 (B)貨幣市場 (C)法人市場 (D)散戶市場
• 27 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為： (A)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 (B)針對單一大額法人機構投資資金 (C)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 (D)提供大
• 28 證券經紀商所扮演的角色為： (A)對新發行的證券提供評估的價格 (B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 (C)受理委託執行買賣雙方之間的交易 (D)以本身的帳戶來買賣證券