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26.曱證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷 商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理?(A)僅可申購投資資產5%以下(B)公司自行以複委任方式
問題詳情
26.曱證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷 商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理?
(A)僅可申購投資資產5%以下
(B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行
(C)須經該客戶書面同意後始得進行
(D)接獲客戶口頭通知即可
參考答案
答案:C
難度:簡單0.88125
統計:A(62),B(12),C(564),D(2),E(0)
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38.自來水事業違反自來水法第三十四條規定,擅自供水於其供水區域以外之地區者,處多少金額以下罰鍰?(A)二千元(B)三千元(C)五千元(D)六千元
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39.下列何者非台灣自來水公司供水種類?(A)市政公共用水(B)普通用水(C)工業用水(D)農地用水
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44.用戶用水量以度數計算,下列何者爲十度的水量?(A)十立方公尺(B)一立方公尺(C)十立方公分(D)一立方公分
40.用戶如不需用水時,得申辦停用,停用期間免計基本費,申請復水時,按用水設備口徑,繳納復水費及申請 停用時當期未結算繳納之費用。經台灣自來水公司依營業章程第三十九條第一項第四款停止供水之用戶,於停水
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確?(A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存赔償準備金者,免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金(C)因
36.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之?(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)以上選項皆是
41.建築物拆除或重建時,用戶應申請廢止用水,繳清應繳水費及下列何者費用,由台灣自來水公司代爲拆除其 原有外線用水設備?(A)裝置拆除費(B)施工費(C)滯納費(D)基本費
45.依台灣自來水公司營業章程第二十六條規定,下列何者費用非本公司得依法隨水費附徵或代收費用?(A)水源保育與回饋費 (B)清除處理費(C)污水處理費(D)空氣污染防制費
37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他
50.依台灣自來水公司營業章程規定,用戶未經申請,私自變更用水用途,如其費率高於變更前者,本公司除通 知其補辦手續外,並得視情節追收水費差額,但最高以幾個月爲限?(A)三個月(B)五個月(C)六個月(
27.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置内部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(
346.裝配於軸的外徑溝槽中或裝配於機件之內孔中,可防止機件產生軸向運動者為 (A)O形環 (B)扭桿彈簧 (C)板片彈簧 (D)扣環。
38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二
41.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員?j(A)銷售受益憑證之人員(B)内部稽核 (C)主辦會計(D)人事主管
350.一壓縮彈簧,受壓縮力由20N增至32N時,彈簧長度由73mm被壓縮至58mm,則彈簧常數為____N/mm (A)0.8 (B)1.3 (C)2.1 (D)3.5。
28.總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由?(A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國(B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准(C)所
46.依台灣自來水公司營業章程第三十二條規定,本公司因不可抗力之事由致停止供水連續超過幾個小時者,當 月基本費按停水日數比例扣減?(A)十二小時(B)二十四小時(C)三十六小時(D)四十八小時
347.英高鎳(inconel)合金製成的彈簧,適用於高溫,其溫度在多少以內不會有鬆弛的現象 (A)700℃ (B)700℉ (C)900℃ (D)900℉。
349.通常大型彈簧材料,皆採用 (A)黃鋼 (B)青銅 (C)鋁合金 (D)彈簧鋼。
49.下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤?(A)為主管機關所發布之行政法規(B)為指引式(guideline)規範(C)為業界自律規範(D)違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關
29.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所將有國内發行公司 股票之出席股東|、行使表決權’由誰行使之?(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構
32.有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?(A)運用基—金買賣有價證券及其相關商品時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不
48.依台灣自來水公司營業章程規定,公共環境清潔用水費,按普通用水水價減收百分之幾收費?(A)二十(B)二十五(C)五十(D)六十
42.有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?(A)得經營證券投資信託業務(B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
351.數個彈簧串聯時,下列何者正確? (A)各彈簧之變形量必相等 (B)各彈簧之回復力必相等 (C)各彈簧常數必相等 (D)各彈簧之有效圈數必相等。
30.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保
47.用戶應繳水費,經台灣自來水公司通知後,應於通知之繳費日起幾日內之繳費期限繳付。用戶可委託金融機 構自其約定之存款帳戶或信用卡帳戶扣款代繳,亦可自行至本公司服務(營運)所或其他代收水費單位繳付?