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• 17.公開發行公司與他公司無業務往來’亦無相互投資關係’但有短期融通資金之必要，其融資限額為？ (A)貸與公司淨值之百分之十(B)貸與公司淨值之百分之二十(C)貸與公司淨值之百分之四十(D)貸與公司淨
• 9.上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格，其公司設立登記應滿幾年？(A)十年(B)四年(C)三年(D) 二年
• 35.對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之？ (A)三個營.業曰(B)五個營業曰(C)七個營業曰(D)十個營業曰
• 43.如圖（二十）所示之場效電晶體（JFET）共源極放大電路，若 JFET 之轉移電導 gm＝2（mA／V），輸出電阻 rd＝40kΩ，則放大電路的電流增益 Ai＝（io／ii）為多少？  (A)－2
• 44.公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時，推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷 股份總額之下列何項之成數？(A)不低於10%(B)不低於2%(C)不低於8%(D)不低於5%
• 18.利用内部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任：(A)刑事責任(B)民事責任(C)選項AB皆是(D)行政責任
• 10.投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？(A)三年以上十年以下(B)七年以下(C) 一年以上十年以下(D)無處罰規定
• 36.集中交易市場轉換公司債利息之計算，以本期起息曰算至成交曰，並按每月幾天計算？(A)每月實際天數(B)三十天(C)三十一天(D) 二十八天
• 27.下列何種情形，毋需委請承鎖商出具評估報告？(A)發行交換公司債(B)募集設立(C)補辦公開發行(D)發行轉換公司債
• 45.下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A)與其他證券自營商之買賣(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣(D)零股買賣
• 19.公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東’其股票之轉讓應自取得其身分之曰 起並於一定期間屆滿後’始得轉讓’否則有短線利益歸入公司之適用。所稱「一定期間」為？(A)—個月(B)三個
• 11.證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者？(A)基金管理機構 (B)银行(C)保險公司 (D)證券集中保管事業
• 37.集中交易市場早上開盤交易時間為：(A)八時(B)八時三十分(C)九時(D)十時
• 28.發行人募集舆發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業曰生效？(A)七個營業曰(B)十二個營業曰(C) 二十個營業曰(D)三十個營業曰
• 46.證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶内之擔保品？(A)每日(B)每週(C)每月(D)每季
• 20.證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？(A)五年(B)四年(C)三年(D)—年
• 12.證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議’其仲裁方式為？(A)強制仲裁(B)約定仲裁(C)任意仲裁(D)協議仲裁
• 38.證券商得為認購(售）權證發行人資格條件為？(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經紀商、(D)經營前三項業務之綜合證券商
• 29.轉換公司債之面額限採新台幣多少金額或其倍數？(A)—萬元(B)五萬元(C)十萬元(D)選項ABC皆可
• 47.已於國内上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國内申請股票上櫃？(A)20%(B)50%(C)60°/o(D)70%
• 21.初任證券商業務人員應於到職後多久内參如職前訓練？ f (A)—個月(B) 二個月(C)半年(D)—年
• 13.有關有價證券之募集與發行買賣等事項’證券交易法對公司法而言為何種法律關係？(A)低位階法律關係(B)程序法律關係(C)沒有關係(D)特別法律關係
• 39.有關「公開收購」，下列敘述何者正確？(A)係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所發行之有
• 30.曱上市公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格有何限制?(A)不得低於發行日標的股票之開盤價(B)不得低於申請通過時標的股票價格'(C)不得低於發行曰標的股票之收盤價(D)無限制
• 48.證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考？(A)客戶融券餘額(B)客戶融資餘額(C)配股率(D)收盤價