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8. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D
問題詳情
8. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?
(A)違約損失準備金
(B)交割結算基金
(C)買賣損失準備金
(D)提存營業保證金
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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31. 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證,其標的證券為國內股票者,市值應達多少?(A)二百億以上 (B)三百億以上 (C)一百億以上 (D)選項ABC皆非
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20. 依現行「證券交易法」之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果?(A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果(C)並無任何影響 (
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26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
43. 屬科技事業之發行公司,申請股票上櫃時,其持有已發行股份總數下列何項之比例者,應將其持股依法定比例委託指定機關集中保管,並自櫃檯買賣之日起二年內,不得轉讓?(A)百分之三以上之股東 (B)百分之
27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效
49. 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構,應於櫃檯買賣市場開市多久前,將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價格,送達證券櫃檯買賣中心?(A
44. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一
38. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證券交易所上市證券者,臺灣證券交易所得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場
10.右圖是某年1月分的月曆,甲、乙、丙、丁為其中四天,對應的日期如圖所示。請問甲+乙+丙+丁的結果不可能是下列哪一個數?(A)60 (B)64 (C)70 (D)72
40. 買賣下列哪些商品前,不需要先簽署風險預告書?(A)興櫃股票(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金(D)選項ABC皆需要
17. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出?(A)十二小時 (B)十八小時 (C)
11. 下列何項之有價證券,得為融資融券之標的?(A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)選項ABC皆可
30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割?(A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時前(E)本題送分
2. 依「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」之規定,發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具下列何單位之同意函後,向金管會申報生效?(A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (
一、一理想變壓器,其一次側與二次側的繞線圈數分別為 n1與 n2,圈數比 n1:n2 = 1:5,v1(t)表示一次側繞線兩端的電壓;v2(t)表示二次側繞線兩端的電壓;i1(t)、i2(t)分別表示
3. 同業公會為自律組織,為提升投顧業者發揮自律功能,法律規定業者必須加入同業公會,並於事業設立之審核時為如何申請?(A)於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件(B)於提出申請許可時一
24. 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為:I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人;II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償;III.證券商違約由證券
4. 以下關於股東提案權之敘述,何者正確?(A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字(C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論
5. 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第八條之規定,至少應設立哪些部門?I.全權委託之專責部門;II.投資研究
36. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:(A)由證券櫃檯買賣中心報請金融監督管理委員會核定之(B)由證券櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金融監督管理委員會核定之(D)由證券
19.下列何者非基金業務執行之經理守則?(A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性,並向董事會報告(B)公司於法令許可範圍內,有指示保管機構之權,並不定期盤點檢查委託保管之資產(C)公司應
11.受「證券投資信託及顧問法」第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者,幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?(A)二年 (B)三年(C)五年 (D)七
26.關於證券投資顧問事業之業務,下列說明何者錯誤?(A)證券投資顧問事業接受客戶委任,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券
12.關於公開發行公司發行公司債總額限制,下列說明何者正確?(A)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債,其發行總額,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百(B)有擔保公司債、轉換公司債或附認股
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27.下列何種上市有價證券之買賣,須在集中交易市場進行?(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者(C)私人間之直接讓受,其數量