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68.有關金融機構風險基礎方法,下列敘述何者正確?(A)內部風險考量所訂高階管理人員之層級 (B)帳戶及交易監控政策與程序(C)確認客戶身分措施之執行強度 (D)持續審查機制之執行強度
問題詳情
68.有關金融機構風險基礎方法,下列敘述何者正確?
(A)內部風險考量所訂高階管理人員之層級
(B)帳戶及交易監控政策與程序
(C)確認客戶身分措施之執行強度
(D)持續審查機制之執行強度
參考答案
答案:A,B,C,D
難度:非常困難0
統計:A(8),B(8),C(8),D(8),E(0)
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77.依金融機構防制洗錢辦法第 6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少應額外採取下列何者強化措施?(A)提昇批准授權 (B)採取強化之持續監督 (C)瞭解客戶財富及資金來源
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28. 高壓的燃氣壓力在推動活塞並透過下列那些構件(請依序)而輸出動力?(A) 連桿→曲柄軸(B) 曲柄→連桿(C) 曲軸十字頭→連桿(D) 十字頭活塞桿→連桿
資訊推薦
60.下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況?(A)客戶屬於重要政治性職務之人(PEPs) (B)客戶透過電話行銷購買保險商品(C)客戶在境外並且透過 OIU 購買保險商品 (
6. 無號誌交岔路口,以「停」、「讓」標誌區分幹支道,其設置條件最大的區別在於下列哪一因素?(A)視距條件 (B)流量大小 (C)車速高低 (D)道路寬度
78.證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書,於提報董事會通過後,應揭露於:(A)證券商營業處所 (B)證券商網站 (C)每日於全國發行之報紙 (D)主管機關指定網站
69.有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,下列敘述何者正確?(A)內部控制制度應經股東會通過;修正時亦同 (B)內部控制制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估(C)內部控制制度應依據洗錢及資
29. 四行程柴油機之活塞為筒型活塞,一般而言下列何者敘述為正確者?(A) 只有活塞桿和十字接頭(B) 只有連桿和活塞桿(C) 只有活塞及連桿(D) 只有活塞及活塞桿
第二部分:(第 61-80 題為複選題;每題至少有 2(含)個以上應選之選項,全部答對才給分)61.依洗錢防制法規定,旅客入境攜帶總價值達一定金額以上之物品應向海關申報,該物品包括下列何者?(A)外國
7. 為完成易肇事改善作業,有關地點的描述最理想的方式為?(A)基準點定位標示 (B)街道門牌號碼標示(C)交叉路口標示 (D)經緯度座標標示
79.下列何者為保險業常見的洗錢類型?(A)利用躉繳保費洗錢 (B)利用跨境交易洗錢(C)透過犯罪收益,買賣不動產洗錢 (D)透過犯罪收益,購買投資型保單洗錢
70.保險業應採取合宜之措施以辨識、評估其洗錢及資恐風險,至少包含以下哪些項目?(A)客戶所來自國家 (B)客戶的職業(C)客戶購買的產品 (D)認識客戶的方式為面對面或是網路等其他通路
30. 若發現柴油機某處運動機件運轉不正常,應檢查下列何者是否正常?(A) 潤滑油、冷卻水系統壓力與溫度(B) 燃油系統壓力(C) 燃油、冷卻水系統壓力(D) 掃氣系統壓力與溫度
62.下列何者屬於洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員?(A)為他人提供設立公司事務之會計師 (B)為他人處理不動產買賣之地政士(C)僅為他人處理刑事訴訟辯論之律師 (D)不動產經紀業從事與不動產買賣
8. 為凸顯人行道布設空間,增進行人通行安全,人行道鋪面可以上色,其主要用色為何?(A)白色 (B)黃色 (C)綠色 (D)藍色
80.保險業在下列哪些時機應該再次審核客戶風險分數與等級?(A)制裁名單有異動時 (B)客戶申請批改或保全時 (C)客戶住院申請健康險理賠時(D)低或中風險客戶遭申報疑似洗錢時
71.雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易,但實際上各國收到報告數量極少,防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者?(A)專業人士對防制洗錢的認識不足 (B)專業人士基於傳統觀念,對客戶的隱私嚴加保密(C)
58.保險業的洗錢態樣中常見欲洗錢對象運用躉繳、大額壽險保單、高保單價值商品、年金保險商品等將黑錢投入金融體系中,此表示目前正處於洗錢的何階段?(A)處置(placement) (B)多層化(laye
63.關於金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序,下列何者錯誤?(A)為便利事後查核,應留存確認客戶身分程序所得資料(B)為免執行上成本過高,應於大額通貨交易時始進行客戶確認程序(C)
9. 都市地區短街廓採取同亮式連鎖號誌系統,主要的缺點為何?(A)誘發高速行駛 (B)通過車輛數少 (C)增加停等延誤 (D)易違反號誌管制
1.設一等差數列的第3項為6,第6項為27,則其第10項等於 (A)48 (B)55 (C)62 (D)69
72.公職人員收受賄賂時,可能採取下列何項方式洗錢?(A)拆成多筆小額存款 (B)使用人頭帳戶進行交易(C)利用親屬或多個帳戶掩飾現金匯款 (D)結匯匯往境外後,以賭博彩金名義匯回可洗清不法所得
31. 潤滑油位降低過快,則表示下述那一原因?(A) 有水進入曲軸箱(B) 燃油進入曲軸箱(C) 滑油漏洩(D) 空氣進入曲軸箱
64. FTAF 40 項建議最新規範係採用風險基礎方法來貫穿 40 項建議,在評鑑方法論中,哪些風險評估更受強調?(A)信用風險評估 (B)系統風險評估 (C)國家風險評估 (D)機構風險評估
10.為增加停車格位轉換率,應採取下列何種收費方式?(A)按月收費 (B)計次收費 (C)計時收費 (D)計時累進收費
36. 如圖所示,下列對複合循環敘述,何者有誤? (A) 亦稱為沙巴特(Sabathe’ cycle),或雙燃料式循環(Dual fuel cycle)(B) 為全油噴射式柴油機之理想循環(C) 複合
73.依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引,下列何者規定應明訂於法律或其他可執行的工具中?(A)客戶審查 (B)紀錄留存 (C)交易監控 (D)申報可疑交易
32. 螺槳空蝕現象所導致的害處不包括下列哪一項?(A) 對螺槳的破壞(B) 引起噪音與振動(C) 使螺槳之推進效率降低(D) 艉軸異常磨耗