問題詳情
複選題
76. 依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下列何種客戶應直接視為高風
險？
(A)負面新聞人士
(B)註冊於租稅天堂之公司
(C)依資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
(D)外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖份子或團體
參考答案
答案：C,D
難度：簡單0.8
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用户評論
【auhyppah】評論
證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引五、除外國政府之重要政治性職務人士與受經濟制裁、外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體，及依資恐防制法指定指定制裁之個人、法人或團體，應直接視為高風險客戶外，證券商得依自身之業務型態及考量相關風險因素，訂定應直接視為高風險客戶之類型。