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46.證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存,須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序,並聘用專業人員,每年應最少幾次進行相關帳冊之查核,於客戶要求時得提供予客戶查閱?(A)1 次 (B)2 次 (C)3
問題詳情
46.證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存,須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序,並聘用專業人員,每年應最少幾次進行相關帳冊之查核,於客戶要求時得提供予客戶查閱?
(A)1 次
(B)2 次
(C)3 次
(D)4 次
參考答案
答案:A
難度:非常簡單1
統計:A(4),B(0),C(0),D(0),E(0)
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2. 依「公司法」規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
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30. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報?(A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
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21. 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者?(A)章程所定之資本總額 (B)已發行股份總額之金額(C)公司之資產總額 (D)公司之淨資產額
12. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者?(A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
47.證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報?(A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
20.( )華仔搭小三通航班到中國華南的福建沿海地區遊玩,在當地最常見到下列哪一種地形? (A) (B) (C) (D)
22. 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何?(A)送存人個別所有 (B)公同共有 (C)分別共有 (D)均為直接占有人
13. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金之優先受償順序,下列何者正確?(A)證券經紀商優先於委託人 (B)證券交易所優先於委託人(C)證券經紀商優先於證券承銷商 (D)證券自營商優
4. 公開發行公司召開股東常會時,對於持有記名股票未滿一千股之股東,得以公告方式代替召集通知書之寄發,其意義何在?(A)限制小股東表決權之行使(B)排除小股東出席股東會之權利(C)減輕公開發行公司召開
48.下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定,何者為非?(A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後,便可對外發出,無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定(B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳
31. 所謂「股務」不包含下列哪一項?(A)辦理股票之過戶 (B)辦理召開股東會之事項(C)辦理現金增資股票之事項 (D)發布關於股票之研究報告
23. 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為何?(A)社團與會員利用關係 (B)契約關係(C)代理權授與關係 (D)行政助手關係
14. 公司清算完結時,清算人應於幾日內,造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊,送監察人審查並提請股東會承認?(A)五日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
5. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳納期限在多久期間以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利?(A)十五日 (B)一個月 (C)二個月 (D
49. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
32. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項A、B、C皆可
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列哪項運用?(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)有價證券之自營買賣
15. 下列何者為證券交易法之立法目的?(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展(C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
6. 下列何者非為內線交易之行為主體?(A)公司董事 (B)喪失公司董事身分三個月者(C)持有公司股份百分之五的股東 (D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
50. 違反投信投顧法第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑?(A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
33. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
25. 下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分?(A)解散證券交易所 (B)解任其董事、監察人或經理人停止其全部或一部業務(C)命其重整 (D)糾正其行為
16. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤?(A)未設常務董事者,應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,互選一人為董事長(B)設有常務董事者,由常務董事會特別決議互選一人為董事長(C)
7. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途?(A)填補公司虧損 (B)撥充資本 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
1. 如右下圖,臺南鐵路地下化已開始施工,將在臺南機場與文化中心之間增設南臺南車站,已知:C點代表臺南機場、D點代表文化中心,兩地位於鐵路的兩側,此車站到兩地(C點和D點)等距離,那麼南臺南車站應設在
34. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是:(A)本利比、本益比 (B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散(C)新產品之毛利率 (D)資本額、淨值、稅前淨利